Für die Prüfungen der Serie 63 gibt es derzeit keine Weiterbildungsvoraussetzungen. Die Prüfungen der Serie 63 werden verwendet, um sicherzustellen, dass Finanzexperten über ein Mindestmaß an Finanzkompetenz verfügen. Innerhalb der Vereinigten Staaten erfordert die Erlangung einer Lizenz für die Ausübung einer Finanzkarriere häufig die Erlangung einer Punktzahl für die Serie 63. Die Staaten können andere Anforderungen als Teil der Mindeststandards für die Praxis anwenden und eine Weiterbildung als Teil der Lizenz. Dies ist eine separate Anforderung und nicht notwendig, um für die Serie 63 zu arbeiten.
Kein Zertifikat oder Diplom wird durch das Erreichen einer Punktzahl in der Serie 63 erzielt. Die Ergebnisse der Kandidaten werden in einer zentralen Datenbank erfasst, die von Arbeitgebern und Aufsichtsbehörden zugänglich ist und die zentrale Registrierungsstelle genannt wird. Unter der Voraussetzung, dass alle anderen staatlichen Anforderungen erfüllt sind, erhalten die Antragsteller die Registrierung erfolgreich, nachdem ihr Arbeitgeber ein Antragsformular für die U4-Registrierung eingereicht hat. Arbeitgeber, die im Namen neuer Finanzangestellter eine staatliche Registrierung beantragen, werden von den staatlichen Aufsichtsbehörden über den Erfolg eines Kandidaten bei der Erlangung einer Lizenz informiert.
Es steht den Arbeitgebern frei, Beschäftigungsanforderungen festzulegen, die über die staatlichen Standards hinausgehen. Jeder Arbeitgeber kann beschließen, die Registrierung und Prüfung von Arbeitnehmern zu verlangen, die der Staat normalerweise nicht verlangen würde. Fortbildung kann auch eine Arbeitgeberanforderung sein, die über die staatlichen Standards hinausgeht. Die Prüfung der Serie 63 wird von vielen Arbeitgebern als normales Einstellungs- und Anstellungsbedürfnis verwendet. Beim Wechsel des Arbeitgebers kann eine neue Registrierung erforderlich sein, um die Lizenz aufrechtzuerhalten. Die Lizenz wird normalerweise automatisch beibehalten, solange die Lücke zwischen Arbeitgebern weniger als zwei Jahre beträgt.
Sell-Side-Analysten benötigen Prüfungen der Serie 86/87
Obwohl diese Tests nicht besonders schwierig oder umfassend sind, ist es zwingend erforderlich, sie als Sell-Side-Analysten zu verwenden.
Ich weiß, dass es eine Form der Einlagensicherung gibt, bei der ein Teil meiner Bankguthaben geschützt ist. Gibt es so etwas für meine Investitionen?
Das Wichtigste zuerst, es ist nur teilweise richtig zu glauben, dass ein Teil Ihrer Bankeinlagen geschützt ist. Die Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) wird Einlagen bis zu $ 250.000 in teilnehmenden Institutionen versichern. Der Schlüssel ist hier, dass die Versicherung nur für teilnehmende Institutionen gilt.
Sind Prüfungen der Serie 63 außerhalb der Vereinigten Staaten?
Erfahren Sie mehr über die Prüfung der Serie 63 und erfahren Sie mehr über Standorte und Staatsbürgerschaftsanforderungen. Entdecken Sie, welche Materialien in der Prüfung abgedeckt sind.