Haben Investmentfonds CUSIP-Nummern?

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Haben Investmentfonds CUSIP-Nummern?

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Anonim
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Der Ausschuss für einheitliche Wertpapieridentifizierungsverfahren (CUSIP) ist ein standardisiertes Identifizierungssystem zur Klassifizierung und Unterscheidung der Mehrheit der öffentlich gehandelten Instrumente in den Vereinigten Staaten und Kanada. Dazu gehören Publikumsfonds sowie alle in den USA und Kanada registrierten Aktien und andere Finanzinstrumente wie börsengehandelte Fonds (ETFs), staatliche und kommunale US-Wertpapiere sowie Commercial Paper.

CUSIP-Systemhistorie

Um eine standardisierte Methode zur Identifizierung von Wertpapieren zur Erleichterung der Abwicklung und Abwicklung von Handelsmarkttransaktionen zu schaffen, hat die New Yorker Clearing House Association 1964 die American Bankers Association (ABA) beauftragt. ) um eine Lösung zu finden. Die ABA bildete den Ausschuss für Uniform Security Identification Procedures, der das CUSIP-System einführte. Das CUSIP Service Bureau, heute CUSIP Global Services (CGS), wurde 1968 gegründet und hat die Aufgabe, das System zu überwachen und zu verwalten. S & P Capital IQ verwaltet CGS derzeit im Auftrag der ABA.

Funktionsweise der CUSIP-Nummern

CUSIP-Nummern werden für jedes neu geschaffene Finanzinstrument vergeben, das in den USA oder Kanada gehandelt wird, z. B. ein Investmentfonds oder die Aktie eines in den USA oder Kanadas registrierten Unternehmens. .. CUSIP-Nummern bestehen aus neun Zeichen, die Zahlen und Buchstaben enthalten können. Der erste Teil einer CUSIP-Nummer identifiziert den Wertpapieremittenten (z. B. die emittierende Gesellschaft, Agentur oder Entität), gefolgt von Zeichen, die die Art des Wertpapierinstruments (z. B. einen Investmentfonds oder die Aktien einer Stammaktie) definieren.

Der einfachste Ort, um die CUSIP-Nummer für einen Investmentfonds zu finden, finden Sie im Verkaufsprospekt des Fonds oder auf seiner Website, in der Regel im Abschnitt "Fondszusammenfassung" oder "Fondsfakten". CUSIP-Nummern sind auch bei CUSIP Global Services und vielen Finanzportalen erhältlich, obwohl einige möglicherweise einen Login oder ein Abonnement benötigen, um eine CUSIP-Nummer eines Investmentfonds nachzuschlagen.

Ausländische Wertpapiere

Das CUSIP International Numbering System (CINS) identifiziert ausländische Wertpapiere wie Investmentfonds und Aktien, die außerhalb der USA und Kanadas angeboten werden, eindeutig. Wie bei CUSIP-Nummern besteht die CINS-Nummer aus neun Zeichen, die den Emittenten und den Instrumententyp identifizieren, obwohl das erste Zeichen ein Buchstabe ist, mit dem das Land oder die geografische Region des Emittenten identifiziert wird.