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Am 19. November 2003 kündigten die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und das FBI den Abschluss einer 18-monatigen Undercover-Operation an, bei der mehr als 30 Händler und Broker belastet wurden. Drahtbetrug, Geldwäsche, Wertpapierbetrug und Verschwörung. Das war "Operation Holznickel".

Die Händler und Makler hatten Kesselraum-Taktiken benutzt, um Investoren in den Devisenmarkt zu locken. Beweismittel deuteten darauf hin, dass der systematische Raub von Investoren seit fast zwei Jahrzehnten andauerte.

Das Schema war einfach. Die Makler würden Kunden (oder sogar Fremde) anrufen und ihnen sagen, dass sie einen Weg für einzelne Investoren hätten, sich in Multi-Millionen-Dollar-Devisengeschäften zu engagieren. Diese Geschäfte sind in der Regel auf institutionelle und anspruchsvolle Anleger beschränkt. Angebote dieser Art sollten wegen strenger SEC-Beschränkungen, die kleine Investoren vor dem Risiko schützen, mehr zu riskieren, als sie sich leisten können, eine Warnung zu erteilen. Leider hat das Versprechen von "Profiten, Gewinnen, Gewinnen" den gesunden Menschenverstand von mehr als nur ein paar Investoren verdüstert.

Allmählich sollten Anleger größere Geldsummen auf eine Weise investieren, die sie nicht vollständig verstanden haben - in der Regel Futures- und Optionskontrakte. Dann wären die Anleger angenehm überrascht von den hohen Papiergewinnen, die diese Trades erzielten. Ermutigt und jetzt ermutigt, investieren die Investoren mehr Geld in den Forex-Markt, nur um sich fassungslos zu fühlen, als ihre Portfolios plötzlich stürzten.

Der unethische Broker würde seine Investoren dazu drängen, mehr Geld in diesen Boden zu stecken. Magischerweise würden die Bestände der Anleger wieder in die Höhe schnellen. Aber alle Papiergewinne waren nur von kurzer Dauer und stürzten ab, wenn Anleger eine Auszahlung in Betracht zogen. Dieser Zyklus konnte mehrmals wiederholt werden, bis die Investoren beschlossen, ihre Verluste zu reduzieren und den Devisenmarkt vollständig zu verlassen, woraufhin den Anlegern gesagt wurde, dass ihr gesamtes Geld verloren sei, dass sie sich aber wieder erholen könnten, wenn sie mehr Geld auf den sehr offensichtlichen Boden legten.

Hinter dem Vorhang von volatilen Märkten und Risiken hatte eine Gruppe von Brokern und Händlern einen falschen Markt eingerichtet, um unvorsichtige Anleger zu überlisten. Die Forex-Kontrakte und Trades waren nichts anderes als Papierfabriken. Die Anleger zahlten Provisionen an die Makler und Händler, aber die Gruppe würde den Rest tilgen, während sie die falschen Höhen und Tiefen von Positionen plante, die sie niemals im Namen ihrer Kunden geschaffen hatten. Mehrere Personen, die wegen dieser Verbrechen angeklagt worden waren, hatten eine Firma gegründet, um diese falschen Geschäfte auszuführen und, zusätzlich zur Beleidigung der Verletzungsgefahr, den Erlös aus dem Verkauf wertloser Aktien an die Anleger, die bereits auf Devisenhandel schummelten.Betrügereien wie diese bieten eine wichtige Lektion für einzelne Anleger: Geben Sie niemals Ihr Geld in etwas, das Sie nicht verstehen und nicht selbst recherchiert haben.

Weitere Informationen zu diesem Thema finden Sie unter Investment Scams: Einführung und Understanding Unehrliche Broker-Taktiken .

Diese Frage wurde von Andrew Beattie beantwortet.