Häufige Fragen im Vorstellungsgespräch für Compliance Officer

Häufige Fragen im Vorstellungsgespräch für Compliance Officer

Die Aufgabe des Compliance-Beauftragten stellt sicher, dass eine Institution alle geltenden Gesetze, Vorschriften und internen Richtlinien einhält. Es gibt eine wachsende Nachfrage nach Compliance-Beauftragten in einer Vielzahl von öffentlichen und privaten Industrien aufgrund des zunehmenden Irrgartens von Gesetzen und Vorschriften. Nach Angaben des Bureau of Labor Statistics (BLS) wird dieser Beruf bis 2022 um 4,6% zunehmen und damit rund 11 000 neue Arbeitsplätze schaffen. Cory Gunderson, Leiter des Bereichs Risiko und Compliance bei der Beratungsfirma Protiviti, Inc., sagte gegenüber dem Wall Street Journal: "Wir befinden uns in einem königlichen Kampf um Talente in diesem Compliance-Bereich auf der ganzen Linie. "Im Folgenden finden Sie einige häufig gestellte Fragen und Lösungsvorschläge, die Sie bei einem Compliance-Vorstellungsgespräch unterstützen.

"Erzählen Sie mir von Ihren Erfahrungen als Compliance-Beauftragter?"

Bereiten Sie sich darauf vor, Ihre bisherigen Compliance-Erfahrungen zu besprechen. Wenn Sie keine Erfahrung als Compliance Officer haben, vielleicht weil Sie eine Karriere wechseln, besprechen Sie übertragbare Fähigkeiten. Keith Darcy, leitender Direktor der Ethics & Compliance Officers Association, sagt, dass "die wichtigsten Fähigkeiten Führung, Schreiben, öffentliches Sprechen, ethische Entscheidungsfindung, Kommunikation und Schulung und Unterrichtsdesign umfassen. "Compliance-Beauftragte sollten aufgrund der Vertraulichkeit des Jobs auch ein hohes Maß an Mut und Integrität besitzen."

"Was wissen Sie über Uns? "

Dies ist eine allgemeine Frage und kann von jedem Bewerber unabhängig von der Branche gestellt werden. Seien Sie darauf vorbereitet, es gut zu beantworten. Nehmen Sie sich als ersten Schritt die Zeit, das Unternehmen zu recherchieren, bei dem Sie interviewen. verpassen Sie diese Gelegenheit, um einen guten Eindruck zu vermitteln, indem Sie zeigen, wie gut Sie sich über die Geschäftstätigkeit des Unternehmens auskennen.

"Wie würden Sie mit Situationen umgehen, in denen Sie erfahren haben, dass ein Mitarbeiter den Verhaltenskodex des Unternehmens verletzt hat?"

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Dies ist eine ethische Frage, und der Arbeitgeber möchte wissen, dass Sie die Ethik-Codes des Unternehmens respektieren und bei Bedarf entsprechend hart sein können. Beantworten Sie diese Frage, indem Sie den Arbeitgeber wissen lassen, dass Sie bereit sind, einen Mitarbeiter zu entlassen. gegen den Verhaltenskodex des Unternehmens verstößt, abhängig von der Schwere des Verstoßes Sie sind bereit, strafrechtliche Verfolgung zu betreiben.

"Wie würden Sie mit Mitarbeitern umgehen, die Verstöße gegen Compliance-Richtlinien oder andere Gesetze oder Vorschriften melden?"

Es gibt sogenannte Whistleblower-Gesetze auf Bundes- und Bundesstaatsebene. "Whistleblower-Gesetze schützen einen Mitarbeiter, der Verstöße gegen verschiedene Gesetze durch andere Mitarbeiter von Vergeltungsmaßnahmen meldet. Diese Frage soll Ihr Wissen und Ihre Kenntnis dieser Statuten prüfen.

"Was ist ein wirksames Compliance-Programm?"

Gemäß den US-amerikanischen Empfehlungen zur Verurteilung von Strafkommissionen (§8B2. 1 (5) (C) der United States Sentencing Commission Guidelines) bedeutet ein wirksames Compliance-Programm eine Die Organisation hat angemessene Schritte unternommen, um sicherzustellen, dass Gesetze, Regeln und Vorschriften eingehalten werden und ethisches Verhalten unter den Mitarbeitern gefördert wird. Diese Frage testet Ihr Wissen über die Anforderungen des Gesetzes, das effektive Compliance-Programme regelt.

"Haben Sie professionelle Compliance-Zertifizierungen? Planen Sie, überhaupt welche zu erhalten?"

Der Arbeitgeber versucht einzuschätzen, ob Sie eine Karriere als Compliance Officer ernst meinen. Compliance ist ein Bereich, der viele Menschen anzieht, die einen Karrieresprung wünschen und ein attraktiver Bereich für Rechtsanwälte ist. Wenn Sie Compliance-Benennungen und Zertifizierungen erhalten, zeigt sich der Arbeitgeber, wie sehr Sie als Compliance-Beauftragter für einen Beruf engagiert sind.

"Wie würden Sie einen Antrag eines leitenden Angestellten behandeln, den Verhaltenskodex eines Unternehmens zu verletzen?"

Diese Frage ist ein Versuch zu beurteilen, ob Sie mit hochrangigen Mitarbeitern zufrieden sind. Als Compliance-Beauftragter müssen Sie Unternehmensvorstände und leitende Angestellte, einschließlich des CEO, davon überzeugen, dass ein effektives Compliance-Programm Priorität hat. Sie müssen sicherstellen, dass alle Mitarbeiter unabhängig von ihrem Rang über die Risiken informiert werden, die sich aus der Nichteinhaltung von Gesetzen, Regeln und Vorschriften für die Organisation ergeben können.

"Warum sollten wir Sie einstellen?"

Dies ist Ihre Gelegenheit, sich selbst zu verkaufen. Seien Sie sich darüber im Klaren, wie Ihre Fähigkeiten, Ausbildung und Erfahrung mit den Anforderungen des Jobs übereinstimmen. Es ist oft am besten, spezifische Fähigkeiten mit Beispielen aus der Praxis zu unterstützen. Denken Sie daran, ein paar aufschlussreiche und durchdachte Fragen zu stellen, um den Interviewer zu fragen. Fragen können sich auf den Job, das Unternehmen oder das Team beziehen, mit dem Sie in Zukunft arbeiten werden.