Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) bietet eine Reihe von Lizenzen an, die vor der Geschäftstätigkeit eingeholt werden müssen. FINRA vergibt die Lizenzen der Serien 6 und 7 nach Bestehen der Prüfungen. Die Series-6-Lizenz erlaubt nur einem Vertreter, eine begrenzte Anzahl von Anlageprodukten zu verkaufen, während die Series-7-Lizenz einem Vertreter erlaubt, eine Vielzahl von Anlageprodukten zu verkaufen.
Die Prüfung der Serie 6 (Investmentgesellschaft / Variable Contracts Products Limited) dauert 135 Minuten und beträgt 70%. Eine Selbstregulierungsorganisation oder eine FINRA-Mitgliedsfirma muss einen Kandidaten sponsern, der die Prüfung ablegen möchte. Ein Kandidat, der die Prüfung der Serie 6 besteht, muss sich bei FINRA über das Sponsoringunternehmen registrieren lassen, um Anlageprodukte zu tätigen. Ein Inhaber der Series 6-Lizenz kann nur variable Annuitäten, Versicherungsprämien, Investmentfonds und Investmentfonds verkaufen.
Auf der anderen Seite ist die Prüfung der Serie 7 (General Securities Representative Qualification) in zwei dreistündige Abschnitte unterteilt und enthält 260 Fragen, von denen bewertet werden. Im Gegensatz zur Prüfung der Serie 6 beträgt die bestandene Note für die Prüfung der Serie 7 72%. Ähnlich wie bei der Serie 6 muss ein Kandidat von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden, um die Prüfung abzulegen. Nach Bestehen der Prüfung und Registrierung bei FINRA durch das Sponsoringunternehmen ist ein Inhaber der Series 7-Lizenz berechtigt, Anlageprodukte zu verkaufen. Im Gegensatz zu einem Limited-Limited-Vertreter der Serie 6 kann ein registrierter Vertreter der Serie 7 Stamm- und Vorzugsaktien, Aktienoptionen und Anleihen verkaufen.
Sind Verzichtserklärungen für die 180-tägige Wartezeit, um die Prüfung der Serie 63 erneut durchzuführen?
Erfahren Sie mehr über die Prüfungswartezeiten der Serie 63 und die Wiederholung der Prüfung. Finden Sie heraus, wie und warum sich Kandidaten auf eine Wiederholung vorbereiten sollten.
Muss ich die gesamte Serie 7 absolvieren, wenn ich die Prüfung der Serie 6 bereits abgeschlossen habe, oder kann ich eine modifizierte Version nehmen?
Nach dem Schreiben der Series-6-Prüfung würde es in Bereichen wie Investmentfonds, Investmentfonds und kommunalen Wertpapieren erhebliche Überschneidungen mit der Serie 7 geben. Die Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA (ehemals National Association of Securities Dealers (NASD)) gibt an, dass Sie, wenn Sie Ihre Series 6-Prüfung erfolgreich abgeschlossen haben und als lizenzierter General Securities registrierter Vertreter auftreten möchten, alle die Prüfungen der Serien 22, 42, 52,
Was sind die Ähnlichkeiten und Unterschiede zwischen der Spar- und Kreditkrise (S & L) der 1970er bis 1990er Jahre und der Subprime-Krise im Jahr 2007?
Erfährt einige Ähnlichkeiten und Unterschiede zwischen der Spar- und Kreditkrise und der Subprime-Hypothekenkrise, von der die globalen Banken betroffen waren.