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U. Das Securities Law sieht bestimmte Ausnahmen vor, die es Unternehmen in privatem Besitz erlauben, Aktien von nicht registrierten Aktien an ausgewählte, qualifizierte Anleger auszugeben. Im "Doctor Advisory Scam", einem nicht registrierten Sicherheitsbetrug, wurden Ausnahmen verwendet, um nicht registrierte Wertpapiere legitim erscheinen zu lassen.

In der Ausgabe vom 6. August 2006 von Medical Economics beschreibt Autor Berkely Rice, wie es normalerweise funktioniert: "… Tausende von Ärzten erhalten gefaxte Briefe von einem CEO und laden sie ein, dem medizinischen Beirat eines ein kleines Unternehmen mit einem "Durchbruch" -Medizinprodukt. Im Gegenzug für den Dienst im Vorstand erhält der Arzt eine bestimmte Anzahl von Aktien und manchmal auch kostenpflichtige Reisen zu jährlichen Versammlungen an den Urlaubsorten. "

Nachdem sich Ärzte für einen Vorstand angemeldet haben, werden sie von einem "Unternehmensvorstand" kontaktiert, um über ein privates Aktienangebot in das Unternehmen zu investieren, und versprechen erstaunliche Erträge, sobald die Aktie an die Börse geht. Unglücklicherweise ist der "Unternehmensleiter" typischerweise ein Telemarketer, der bei jedem "Lagerverkauf" eine hohe Provision verdient. Oftmals ist nicht nur das Lager gefälscht, aber das Durchbruchprodukt existiert auch nicht.

(Weitere Informationen zu diesem Thema finden Sie unter Wham Bam Micro-Cap Scam und Scams in ihren Spuren stoppen .)

Diese Frage wurde beantwortet von Katie Adams.