Die Wartezeit gilt nur für die Wiederholung derselben Prüfung der North American Securities Administrators Association (NASAA). Kandidaten können eine andere Prüfung ablegen, z. B. die Serie 63, ohne Strafe. Die Wartezeit beträgt 30 Tage für die ersten zwei Wiederholungen und 180 Tage zwischen jeder nachfolgenden Wiederholung.
Wartezeiten erhöhen sich, um zu verhindern, dass Kandidaten durch das Auswendiglernen unfairerweise eine hohe Punktzahl erreichen. Die Fragen werden zufällig aus einer Testfragebank ausgewählt und können bei zukünftigen Prüfungen wieder eingesehen werden. Neue Fragen werden regelmäßig mit Fragenschreiben hinzugefügt, die jährlich im Januar beginnen. Wartezeiten sind selten, können aber bei der NASAA beantragt werden.
Bewerber müssen die Prüfung innerhalb von vier Monaten nach der Registrierung und der Zahlung der Gebühr ablegen. Verlängerungen werden nicht gewährt, um zusätzliche Studienzeit zur Verfügung zu stellen. In seltenen Fällen können Kandidaten eine Verlängerung beantragen. Kandidaten, die eine Verlängerung wünschen, müssen die Gebühr erneut bezahlen und sich für einen neuen Prüfungsversuch anmelden. Es gibt keine Begrenzung für die Anzahl der Wiederholungen einer einzelnen Prüfung, solange die Wartezeiten eingehalten werden und angemessene Gebühren bezahlt werden.
Fragen zu den Prüfungen können sich während des Jahres ändern, wenn neue Fragen hinzugefügt werden. Während der viermonatigen Wartezeit kann zusätzliches Material zu neuen Prüfungen hinzugefügt werden. Kandidaten sollten sich der Änderungen bewusst sein und über neues Prüfungsmaterial informiert bleiben.
Die NASAA ernennt Komitees von Fachleuten der Finanzindustrie, um die Prüfungen auf der Grundlage der benötigten Kompetenzen zu erstellen. Auf einige NASAA-Prüfungsvoraussetzungen kann für Kandidaten mit entsprechenden Branchenzertifizierungen verzichtet werden. Erforderliche Prüfungen variieren je nach staatlicher und finanzieller Karrierelizenz.
Ich habe die Series 63 und die FINRA Series 7 bestanden, möchte aber als Anlageberater lizenziert werden. Soll ich die Serie 65 oder Serie 66 nehmen?
Um ein Vertreter des Anlageberaters zu werden, ist mehr Prüfung als nur die Prüfung der FINRA-Serie 63 erforderlich. Sehen Sie, welche Prüfungsvoraussetzungen Sie benötigen.
Ich möchte eine Aktie bei $ 30 kaufen, verkaufen, wenn sie $ 35 erreicht, möchte nicht daran hängen, wenn sie unter $ 27 fällt, und ich möchte das alles in eine Handelsorder. Welche Art von Bestellung sollte ich verwenden?
Sobald Sie ein Wertpapier identifiziert haben, das Sie kaufen möchten, müssen Sie einen Preis bestimmen, zu dem Sie verkaufen möchten, wenn der Kurs in eine ungünstige Richtung geht und ein Preis, zu dem Sie Gewinne erzielen möchten, wenn der Preis bewegt sich zu Ihren Gunsten. In vielen Fällen werden diese Daten mit drei separaten Aufträgen an den Broker weitergeleitet.
Ich habe durch meinen Arbeitgeber eine KSOP, die ich zu 100% in Aktien des Unternehmens investiert habe. Ich bin jetzt besorgt, dass ich nicht diversifiziert bin und aus dem Aktienbestand des Unternehmens in Investmentfonds wechseln möchte. Ist das mit den Mitteln, die ich auf dem Konto bereitgestellt habe, erlaubt?
Um sich über Ihre Optionen zu vergewissern, sollten Sie die Übersichtsplanbeschreibung (SPD) für den Plan überprüfen. Die Optionen können für verschiedene Pläne variieren. Dies sollte eine Erläuterung der Regeln beinhalten, einschließlich Diversifizierungsoptionen. Wenn Sie online Zugriff auf Ihr KSOP-Konto haben, haben Sie möglicherweise auch Online-Zugriff auf das SPD Ihres Plans.