Innerhalb von 120 Tagen nach der Registrierung für die Prüfung müssen die Bewerber ein Testzentrum an einem der Hunderte von Standorten in den USA und weltweit auswählen, die von einem der beiden Anbieter betrieben werden. das bieten die Prüfung der Serie 63. Seit März 2015 sind Pearson VUE und Prometric die einzigen Unternehmen, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) zugelassen sind, der Agentur, die die Prüfung der Serie 63 durchführt.
Die State-Law-Prüfung der Uniform Securities Agent, besser bekannt als Series 63-Prüfung, wurde von der North American Securities Administrators Association, Inc. (NASAA) entwickelt, um Fachleute aus der Investmentbranche zu qualifizieren, die sich treffen. das Mindestkompetenzniveau als Wertpapieragent. Prüfer, die mindestens 43 der 60 bewerteten Fragen erfolgreich beantworten, weisen den Wertpapierverwaltern nach, dass sie über das Mindestwissen und die Mindestkenntnisse in Bezug auf staatliche Gesetze und Vorschriften verfügen.
Das Bestehen der Prüfung der Serie 63 ist normalerweise eine Voraussetzung dafür, dass Wertpapierhändler von bestimmten Staaten lizenziert werden können, um Aufträge für jede Art von Wertpapieren zu erhalten. Darüber hinaus müssen Agenten, die eine staatliche Zulassung beantragen, andere Anforderungen erfüllen, z. B. Bonitätsprüfungen und Hintergrundprüfungen.
Die Prüfung der Serie 63 umfasst die Grundsätze der staatlichen Wertpapierregulierung, die sich im Uniform Securities Act niederschlagen, sowie die Vorschriften, die unlautere und unethische Geschäftspraktiken der NASAA verbieten. Testteilnehmer haben 75 Minuten Zeit, um die Multiple-Choice-Prüfung abzuschließen, die 60 bewertete Fragen und fünf experimentelle Vortest-Fragen enthält, die nicht in die Bewertung mit einbezogen werden.
Wie lange muss ich warten, nachdem ich die Prüfung der Serie 63 nicht bestanden habe, bevor ich es wieder aufnehmen kann?
Erfahren Sie mehr über die NASAA Series 63-Prüfung und die NASAA-Richtlinien für Wiederholungen. Erfahren Sie mehr darüber, warum Wartezeiten gelten und wie Sie die Prüfung wiederholen können.
Muss ich die gesamte Serie 7 absolvieren, wenn ich die Prüfung der Serie 6 bereits abgeschlossen habe, oder kann ich eine modifizierte Version nehmen?
Nach dem Schreiben der Series-6-Prüfung würde es in Bereichen wie Investmentfonds, Investmentfonds und kommunalen Wertpapieren erhebliche Überschneidungen mit der Serie 7 geben. Die Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA (ehemals National Association of Securities Dealers (NASD)) gibt an, dass Sie, wenn Sie Ihre Series 6-Prüfung erfolgreich abgeschlossen haben und als lizenzierter General Securities registrierter Vertreter auftreten möchten, alle die Prüfungen der Serien 22, 42, 52,
Was sind die Unterschiede zwischen der Prüfung der Serie 6 und der Prüfung der Serie 7?
Informiert Sie über die regulatorischen Prüfungen, die erforderlich sind, um ein eingeschränkter oder registrierter Vertreter zu werden, und über die wichtigsten Unterschiede zwischen den Lizenzen der Serien 6 und 7.