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Eskalationsklauseln werden häufig verwendet, um die Erstellung langfristiger Verträge zu erleichtern, und der Verbraucherpreisindex (CPI) ist eine der am häufigsten verwendeten Maße für die Anwendung einer Eskalationsklausel.

Verkäufer zögern, einen Preis für einen langfristigen Vertrag festzuschreiben, weil sie befürchten, den Nutzen einer möglichen Marktaufwertung des Werts ihrer Waren oder Dienstleistungen zu verlieren, die aufgrund von Inflation oder anderen wirtschaftlichen Faktoren im Laufe der Zeit auftreten kann. Für Käufer ist es jedoch oft günstig, langfristige Verträge abschließen zu können, entweder um eine konstante Versorgung sicherzustellen oder um langfristige Ausgaben zu budgetieren. Eine Lösung, die für beide Parteien in der Regel annehmbar ist, beinhaltet die Einbeziehung einer Eskalationsklausel, die den Vertragspreis in Übereinstimmung mit einem vereinbarten Indikator für Marktpreisänderungen periodisch anpasst. Der CPI ist ein solcher Indikator; Es wird allgemein akzeptiert, dass es eine angemessen genaue Widerspiegelung von Preisänderungen aufgrund von Inflation liefert.

Eskalationsklauseln werden auf Mietverträge, Arbeitsverträge, Versicherungen, gerichtlich angeordnete Unterstützungszahlungen und eine Vielzahl von Verträgen für Waren und Dienstleistungen angewendet. Ein bekannter Wirtschaftsraum, in dem der CPI zur Eskalation verwendet wird, sind staatliche Leistungen, die berechtigten Personen gewährt werden. Zum Beispiel bietet der VPI die Grundlage für die jährliche Erhöhung der Lebenshaltungskosten für Empfänger von Sozialversicherungsleistungen. Der CPI ist kein direkter Indikator für die Lebenshaltungskosten. Es handelt sich lediglich um eine Preiserhebung für einen breiten Korb von Basiskonsumgütern, aber es wird immer noch zur Schätzung der Lebenshaltungskosten herangezogen.

Implementieren des CPI in einem Market Escalation-Vertrag

Bei der Implementierung eines Eskalationsklauselmodifikators wie CPI muss der Vertrag genau definieren, wie periodische Anpassungen am Vertrag vorgenommen werden.

Die Zahl, auf die die Anpassung angewendet wird, muss klar definiert sein. Zum Beispiel kann in einem Mietvertrag die Anpassung nur auf den Grundmietbetrag vorgenommen werden, oder es kann auf einen größeren Betrag angewendet werden, der andere sekundäre Gegenstände wie Versorgungsunternehmen oder Wartungsdienste umfasst.

Die spezielle Variation des zu verwendenden CPI wird spezifiziert. Die Regierung berechnet Variationen des VPI für verschiedene Gebiete des Landes zusätzlich zu der als CPI-U bezeichneten CPI-Standardberechnung, die vorgibt, den durchschnittlichen CPI für städtische Arbeiter in allen US-Städten zu zeigen.

Der Vertrag gibt notwendigerweise an, wie oft Anpassungen vorzunehmen oder zu berücksichtigen sind. Eskalationsanpassungen treten am häufigsten auf einer jährlichen Basis auf, aber sie können mehr oder weniger häufig angewendet werden, je nachdem, welche Vereinbarung die Vertragspartner treffen.Wenn der CPI als Eskalationsmodifikator verwendet wird, werden die verschiedenen Variationen des CPI nicht alle mit der gleichen Häufigkeit bereitgestellt. Indizes für einige der US-Metropolregionen werden nur halbjährlich vom Bureau of Labor Statistics veröffentlicht und sind daher nicht für Kontraktsituationen geeignet, in denen die Parteien monatlich inflationsbedingte Preisanpassungen vornehmen wollen.

Die spezifische Anpassungsformel ist ebenfalls im Vertrag angegeben. Üblicherweise ist die vorgenommene Preisanpassung ein Prozentsatz, der der prozentualen Änderung des CPI entspricht, aber ein Vertrag kann die Verwendung eines Multiplikators vorschreiben, der zu einer größeren oder geringeren Anpassung als die Änderung der CPI-Nummer führt. Einige Verträge sehen zusätzlich eine maximale Gesamtpreiserhöhung vor oder garantieren eine periodische Mindesterhöhung.