Da es sich bei der Serie 63 um eine Staatsprüfung handelt, variieren die Statistiken, und es liegt derzeit keine offizielle Bestehen- oder Nichtbestehensquote vor. Die Prüfung der Serie 63, die Uniform Securities State Law Examination, ist eine von FINRA, der Financial Industry Regulatory Authority, durchgeführte Prüfung der North American Securities Administrators Association (NASAA) und ist Voraussetzung für alle, die Börsenmakler oder Brokerhändler werden möchten. Es ist daher notwendig, bevor der Händler am aktiven Handel teilnehmen kann.
Es gibt jedoch keine Begrenzung, wie oft ein potenzieller Händler die Prüfung wiederholen kann. Das Wall Street Journal führte eine eigene Studie durch und stellte fest, dass viele Broker die Prüfung mindestens einmal bestanden, bevor sie das zweite Mal passierten. In dieser Analyse von 367, 669 Brokern wurde festgestellt, dass 86% der Broker ihren ersten Versuch bestanden. Das bedeutet, dass 14%, ungefähr 51, 500 Broker, die Prüfung beim ersten Mal nicht bestanden haben. Es wurde auch herausgefunden, dass diejenigen, die vor dem Bestehen der Prüfung eine höhere Anzahl von Fehlern erlebt hatten, mehr rote Flaggen auf ihren Handelsaufzeichnungen hatten.
Ein Kandidat muss mindestens 30 Tage warten, nachdem er die Prüfung zum ersten Mal vor der Wiederholung nicht bestanden hat, weitere 30 Tage, wenn er das zweite Mal nicht bestanden hat, und 180 Tage, wenn er die Prüfung für eine dritte nicht besteht. Zeit, und jedes Mal danach. Es gibt keine Begrenzung, wie oft ein Kandidat diese FINRA-Prüfungen wiederholen kann, solange alle Wartezeitvoraussetzungen erfüllt sind, alle eingereichten Dokumente und Prüfungsgebühren bezahlt sind.
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Wie viele Versuche bei der Prüfung der Serie 7 sind zulässig?
Die Nationale Vereinigung der Wertpapierhändler (NASD) hat keine Beschränkungen in Bezug auf die Anzahl der Versuche aufgestellt, die Prüfung der Serie 7 zu bestehen. Es gibt jedoch Einschränkungen hinsichtlich der Zeitspanne, die zwischen den Prüfungsversuchen vergehen muss. Für die ersten drei Versuche müssen Sie 30 Tage nach jedem Versuch warten, und für jeden neuen Versuch danach müssen Sie sechs Monate warten.
Was sind die Unterschiede zwischen der Prüfung der Serie 6 und der Prüfung der Serie 7?
Informiert Sie über die regulatorischen Prüfungen, die erforderlich sind, um ein eingeschränkter oder registrierter Vertreter zu werden, und über die wichtigsten Unterschiede zwischen den Lizenzen der Serien 6 und 7.