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Das Gesetz über Finanzinstrumente und Börsen (FIEA) definiert eine finanzielle Instrumentengeschäft als jedes Unternehmen mit dem primären Geschäftsbetrieb von Verkauf und Werbung, Vermögensanlage und Beratung und Vermögensverwaltung. Diese Definition findet sich in Artikel 2 Absatz 8 des FIEA.
Zusätzliche Rechtsakte können Unternehmen auch in die Kategorie Finanzinstrumente aufnehmen. Zu diesen zählen die Aufforderung des Emittenten zur Beantragung von neuen Sicherheitsfragen (Selbstangebot), die Vermittlung oder Vermittlung von Investmentverträgen, die Entwicklung neuer Anlageformen oder -strategien, die Anlage von Fonds, die als Transaktionen mit Selbstmanagement-Derivaten bezeichnet werden können. die Annahme von Geld oder anderen umtauschbaren Wertpapieren in Bezug auf eine Wertpapier-Transaktion und die Übertragung von Unternehmensanleihen als Reaktion auf die Eröffnung eines Kontos.
Rolle des FIEA
Das FIEA ist das wichtigste Wertpapiergesetz in Japan. Seine Regeln und Vorschriften sind für jeden von Bedeutung, der Wertpapiergeschäfte in japanischen Börsen tätigen oder mit japanischen Investoren in einer Partnerschaft Geld beschaffen möchte.
Der wichtigste Aktienmarkt in Japan ist die Tokyo Stock Exchange (TSE). Die TSE ist eine der ältesten und größten Börsen der Welt. In den ersten 70 Jahren seines Bestehens war die TSE weitgehend unreguliert.
Das Gesetz Nr. 25 wurde 1948 verabschiedet, als Japan noch weitgehend von US-Streitkräften kontrolliert wurde. Im Jahr 2008 wurde die FIEA verabschiedet, um Gesetz Nr. 25 zu ersetzen.
Die meisten der Konzepte in der FIEA, einschließlich der nachfolgenden Änderungen, entlehnen sich an Wertpapiergesetze in den USA und Europa. Im Jahr 2014 gab es beispielsweise Änderungsanträge zum Kongress (Japanische Version des Kongresses oder des Parlaments) zum Einsatz von Crowdfunding-Verfahren. Diese Änderungen konzentrierten sich auf Betreiber von Finanzinstrumenten des Typs 1 und 2 und beruhten auf dem US Jumpstart-Gesetz zur Unternehmensgründung.
Geschäft mit Finanzinstrumenten
Generell würden die meisten Unternehmen, die als Wertpapierfirmen oder Anlageberater in den USA gelten, im Rahmen des FIEA als Finanzinstitutunternehmen bezeichnet.
Das erklärte Ziel des FIEA war die Entwicklung von Systemen zur Offenlegung der Aktivitäten von Finanzinstrumenten. Wie die meisten derartigen Regierungsvorschriften werden Regeln als notwendig erachtet, um Fairness zu gewährleisten und den Vertrieb von Wertpapieren zu erleichtern.
Einige Parteien sind von der Bezeichnung von Finanzinstrumenten-Unternehmern ausgeschlossen, einschließlich Over-the-Counter-Transaktionen von nicht-wertpapierbezogenen Derivaten und börsennotierten Unternehmen, deren Kapitalbewertungen unter dem in der Kabinettsverordnung festgelegten Mindestbetrag liegen.
Andere Rechtsakte sind ausdrücklich ausgeschlossen, z. B. Handlungen der Selbstverwaltung, von denen angenommen wird, dass sie kaum reguliert werden müssen. Diese Handlungen können die Einbringung von Kapital in eine einzelne juristische Person in einem Warenfondsschema, die Selbstverwaltung eines kleinen zweistufigen Immobilienfonds oder in Fällen, in denen die gesamte Verwaltungsbehörde einer kollektiven Kapitalanlage einer anderen Person anvertraut ist, umfassen.
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