Die Prüfung der Serie 63, eine Prüfung der North American Securities Administration Association (NASAA), stellt sicher, dass man Börsenmakler, auch Broker-Händler genannt, werden kann, um aktiv mit Aktien zu handeln. Wenn man jedoch versucht, ein Vertreter eines Anlageberaters zu werden, gibt es andere Prüfungsvoraussetzungen. Wenn Sie die Prüfung der Series 63 und der FINRA Series 7 bereits bestanden haben, müssen Sie nur noch die Prüfung der Series 65 ablegen. Wenn Sie die Prüfung der Serie 7, aber nicht der Prüfung der Serie 63 abgelegt haben, genügt es, die Prüfung der Serie 66 zu absolvieren, da dies der Prüfung der Serie 63 und der Prüfung der Serie 65 entspricht. Ungeachtet dessen ist die FINRA-Serie 7 immer noch eine zwingende Anforderung, unabhängig davon, welche Tests vom Antragsteller durchgeführt wurden. Es ist keine Voraussetzung, sondern ein Grundvoraussetzung.
Die Prüfung der Serie 66 betrifft das einheitliche kombinierte staatliche Recht. Von den 100 Fragen werden sich fünf auf wirtschaftliche Faktoren und Geschäftsinformationen konzentrieren, 15 auf die Merkmale von Anlagevehikeln, 30 auf Kundenempfehlungen und -strategien und 40 auf Gesetze, Vorschriften und Richtlinien, einschließlich des Verbots unethischer Geschäftspraktiken. .. Die Prüfung der Serie 65 behandelt die gleichen Themen, allerdings in einem etwas anderen Verhältnis, und enthält 130 Fragen. Der erfolgreiche Abschluss dieser Prüfungen qualifiziert eine Person, als Vertreterin eines Anlageberaters tätig zu sein.
Der erfolgreiche Abschluss der Prüfung der Serie 66 entspricht dem erfolgreichen Abschluss der Prüfungen der Serien 63 und 65. Es wird von bestimmten Staaten zusätzlich zum erfolgreichen Abschluss der Serie 7 verlangt, dass sich ein Anlagespezialist für die Registrierung als Vertreter eines Anlageberaters und als Wertpapieragent, der einen Broker-Händler vertritt, qualifiziert.
Wenn ich die Serie 66 nicht bestanden habe, gilt die Wartezeit, wenn ich die Serien 63 oder 65 nehmen möchte?
Erfahren Sie mehr über die Wartezeiten der NASAA-Prüfung und die Richtlinien für Wiederholungsprüfungen, die Erstellung von Testfragen und die Durchführung anderer Finanzprüfungen.
Muss ich die gesamte Serie 7 absolvieren, wenn ich die Prüfung der Serie 6 bereits abgeschlossen habe, oder kann ich eine modifizierte Version nehmen?
Nach dem Schreiben der Series-6-Prüfung würde es in Bereichen wie Investmentfonds, Investmentfonds und kommunalen Wertpapieren erhebliche Überschneidungen mit der Serie 7 geben. Die Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA (ehemals National Association of Securities Dealers (NASD)) gibt an, dass Sie, wenn Sie Ihre Series 6-Prüfung erfolgreich abgeschlossen haben und als lizenzierter General Securities registrierter Vertreter auftreten möchten, alle die Prüfungen der Serien 22, 42, 52,
Ich habe durch meinen Arbeitgeber eine KSOP, die ich zu 100% in Aktien des Unternehmens investiert habe. Ich bin jetzt besorgt, dass ich nicht diversifiziert bin und aus dem Aktienbestand des Unternehmens in Investmentfonds wechseln möchte. Ist das mit den Mitteln, die ich auf dem Konto bereitgestellt habe, erlaubt?
Um sich über Ihre Optionen zu vergewissern, sollten Sie die Übersichtsplanbeschreibung (SPD) für den Plan überprüfen. Die Optionen können für verschiedene Pläne variieren. Dies sollte eine Erläuterung der Regeln beinhalten, einschließlich Diversifizierungsoptionen. Wenn Sie online Zugriff auf Ihr KSOP-Konto haben, haben Sie möglicherweise auch Online-Zugriff auf das SPD Ihres Plans.