Investmentanalysten forschen, erstellen Finanzmodelle und erstellen analytische Berichte und Empfehlungen zu bestimmten Arten von Aktien, Anleihen oder anderen Anlagepapieren. Investmentanalysten arbeiten für viele Arten von Unternehmen in der Wertpapierbranche, darunter Maklerfirmen, Banken, Geldverwaltungsunternehmen, Hedgefonds und Pensionsfonds. Fachleute auf diesem Gebiet werden auch als Wertpapieranalysten oder Finanzanalysten bezeichnet.

Investmentanalysten erstellen Research- und Kauf-Verkaufsempfehlungen für zwei unterschiedliche Verwendungszwecke, abhängig vom Arbeitgeber. In einer Bank oder einem Broker erstellen Investmentanalysten im Allgemeinen Empfehlungen für Unternehmensvertreter, die die Informationen verwenden, um Anlagen an einzelne Kunden und die Öffentlichkeit zu verkaufen. Diese Firmen operieren auf der Verkaufsseite des Marktes. Auf der Käuferseite des Marktes, der Hedgefonds, Pensionsfonds und Vermögensverwaltungsfirmen umfasst, erstellen Analysten in der Regel Research und Empfehlungen für die eigenen Investmentmanager, die die Informationen zum direkten Kauf und Verkauf von Wertpapieren nutzen.

Karrierepfad

Viele Senior-Investmentanalysten haben als Junior-Analysten begonnen, Daten zu sammeln, Finanzkalkulationen zu erstellen und zu aktualisieren und die Ins-und-Outs des Berufs unter der Aufsicht von ein leitendes Mitglied des analytischen Teams. Entry-Level-Positionen erfordern in der Regel einen Bachelor-Abschluss. Nach einigen Jahren Arbeit und Lernen in einer Junior-Position kehren viele Analytiker zurück zur Schule, um einen Abschluss in Vorbereitung auf weitere Fortschritte in diesem Bereich zu absolvieren. Ein Neueinsteiger, der einen entsprechenden Master-Abschluss besitzt, beginnt oft in einer Senior-Analyst-Position, unabhängig davon, ob er als Junior-Analyst gearbeitet hat.

Die meisten Senior-Analysten konzentrieren sich auf eine bestimmte Kategorie von Wertpapieren und entwickeln im Laufe der Zeit ein hohes Maß an Expertise in diesem Bereich. Arbeitsaufgaben umfassen die Aktualisierung von Forschungsdaten als Reaktion auf neue Entwicklungen, die Planung und Durchführung neuer Forschungsprojekte, die Kommunikation mit Ansprechpartnern in der Fokusbranche und die Präsentation von Forschungsergebnissen für Unternehmensleitungen, Verkaufsagenten oder Kunden. In der Regel beaufsichtigen Senior-Analysten die Arbeit eines oder mehrerer Junior-Analysten.

Ein leitender Analyst mit hoher Performance kann Portfoliomanager in einer Buy-Side-Firma werden, die alle Aspekte eines Anlageportfolios überwacht. Die Portfoliomanager legen die Anlagestrategie fest und wählen den spezifischen Wertpapiermix in einem Portfolio aus, das auf der Arbeit von Senior-Analysten basiert. Das Portfolio-Management ist typischerweise das Ende des Karrierepfads.

Pädagogische Qualifikationen

Eine Einstiegsposition in diesem Bereich erfordert einen Bachelor-Abschluss.Relevante Themen sind Wirtschaftsdisziplinen mit einer quantitativen Komponente, wie Finanzen, Rechnungswesen oder Wirtschaftswissenschaften, und andere Fächer, die analytische und quantitative Fähigkeiten vermitteln, wie Statistik, Mathematik, Physik oder Ingenieurwesen.

Während ein Master-Abschluss im Allgemeinen keine Voraussetzung für den Aufstieg in eine Senior-Analystenposition ist, suchen viele Unternehmen Kandidaten mit relevanten Abschlussabschlüssen. Viele fortgeschrittene Analystenpositionen und Investmentmanagementpositionen erfordern einen Masterabschluss. Laut einer vom US-amerikanischen Bureau of Labor Statistics durchgeführten nationalen Umfrage halten 2014 65% der Portfoliomanager Master-Abschlüsse. Relevante Studienabschlüsse umfassen einen MBA mit einem quantitativen Schwerpunkt oder einen Master-Abschluss in Finance.

Sonstige Qualifikationen

Für Investmentanalysten ist im Allgemeinen eine Lizenz bei der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) erforderlich, einer nationalen Regulierungsbehörde, die die Aufsicht über Wertpapierfirmen und -makler in den Vereinigten Staaten wahrnimmt. Um eine entsprechende Lizenz zu erhalten, benötigt ein Kandidat in der Regel ein Sponsoring von einem qualifizierenden Arbeitgeber. Folglich findet der Lizenzierungsprozess normalerweise statt, nachdem ein Kandidat als Investmentanalyst eingestellt wurde.

Die vom CFA Institute verliehene Auszeichnung als Chartered Financial Analyst (CFA) ist eine professionelle Zertifizierung für Analysten mit Bachelor-Abschluss und mindestens vier Jahren Berufserfahrung in diesem Bereich. Die meisten Arbeitgeber erwarten, dass qualifizierte Analysten die CFA-Zertifizierung verfolgen und abschließen. Viele benötigen eine CFA-Zertifizierung, um in höhere Positionen in der Firma weiterzukommen. Die Zertifizierung erfordert, dass die Kandidaten eine Serie von drei Prüfungen bestehen.