2013 wurden erhebliche Fortschritte bei der Umsetzung der strengen Bestimmungen des Dodd-Frank Wall Street Reform- und des Verbraucherschutzgesetzes erzielt. Ein wichtiger Abschnitt des Dodd-Frank-Acts, der als "Volcker-Regel" bezeichnet wird, verbietet "Eigenhandel", erlaubt jedoch Tätigkeiten wie Underwriting, Market-Making, Risikominderung und Absicherung von Handelsaktivitäten für Dritte. Das gesamte Gesetz ist komplexer Natur und Standardpraktiken müssen noch abgeschlossen werden. Finanzunternehmen, die beträchtliche Umsätze aus Handelsbereichen erzielten, darunter große globale Investmentbanken, fühlten die Hitze aus diesen aufsichtsrechtlichen Beschränkungen des Handels, und infolgedessen nahmen die Handelsumsätze ab.

Schauen wir uns vor dem Hintergrund dieser Entwicklungen an, wie einige der führenden Handelsunternehmen in der jüngeren Vergangenheit performten und welche es auf die Liste der besten Handelsunternehmen schaffte (basierend auf den Handelserträgen). Die meisten Handelsfirmen sind nach wie vor Teil größerer globaler Investmentbanken, und Einzelheiten zu den Handelserträgen wurden aus den Jahresberichten oder anderen verfügbaren Quellen abgeleitet.

• Barclays PLC (BCS BCSBarclays9. 48-1. 15% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ) : Obwohl das in London ansässige Unternehmen Barclays keine direkten Handelsumsätze verzeichnet, Der Jahresbericht liefert Einblicke. Auf der Grundlage des verfügbaren Histogramms "Investmentbank-Tageshandelsumsatz" beläuft sich der Handelsumsatz für Barclays auf 10,66 Mrd. GBP oder 17 USD. 6 Milliarde, sichern es die oberste Position in der Liste der Handelsfirmen für 2013.
• JPMorgan Chase u. Co. (JPM JPMJPMorgan Chase u. Co98. 36-2. 40% Created with Highstock 4. 2 6 ) : Als eine der größten Investmentbanken konnte JPMorgan Handelsumsätze von 20 USD erzielen. 26 Milliarde, mit $ 15. 5 Milliarden stammen aus dem Handel mit festverzinslichen Wertpapieren, Währungen und Rohstoffen (FICC) und die restlichen 4 USD. 76 Milliarden aus dem Aktienhandel. JPMorgan ist nach wie vor eines der wenigen Handelshäuser, das die Handelsumsätze im Vergleich zum Vorjahr leicht verbessert hat, mit einem Zuwachs von rund 2%.
• Citigroup, Inc. (C CCitigroup Inc72. 43-1. 86% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ): Citigroup verwaltet Einnahmen von $ 13. 1 Milliarde im FICC-Handel und 3 $. 02 Milliarde im Aktienhandel, insgesamt 16 $. 12 Milliarde für 2013. Wie die meisten anderen handelnden Firmen, hatte es einen geringfügigen Rückgang von Handelserlösen von ungefähr 2. 8%.
• Goldman Sachs Group, Inc. (GS GSGoldman Sachs Group Inc238. 98-1. 85% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ): Der Finanzriese war bekannt dafür, einen bedeutenden Teil seiner Einnahmen aus Handelsaktivitäten über Aktien und FICC erwirtschaften, ist jedoch zwischen 2009 und 2014 von 78% auf 45% deutlich zurückgegangen.

Insgesamt generierte der Handel $ 15.7 Milliarde 2013 für Goldman Sachs. Im Jahresvergleich liegt Goldman an der Spitze mit dem stärksten Rückgang der Handelsumsätze von rund 15% zwischen 2012 und 2013.

• Bank of America Merrill Lynch (BAC BACBank of America Corp27. 06 -2.51% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ) : Diese Firma wurde durch die Mega-Fusion von Bank of America und Merrill Lynch gegründet und hatte einen Handelsumsatz von $ 13. 59 Mrd. im Jahr 2013, ein Rückgang von rund 4,8% gegenüber 2012.
• Deutsche Bank AG (DB DBDeutsche Bank AG16. 69-0. 83% Created with Highstock 4. 2. 6 < ) : Deutsche Bank erzielte einen Gesamtumsatz von 9 €. 6 Milliarde (ungefähr $ 13. 15 Milliarde). Handelsumsätze aus Fremd- und anderen Produkten trugen 6 € bei. 9 Milliarden Euro, während Aktienverkäufe und -handel 2 Euro ausmachten. 7 Milliarden. Morgan Stanley (MS
• MSMorgan Stanley49. 35-1. 58% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ) : Der New Yorker Hauptsitz von Morgan Stanley ist eine etablierte Investmentbank mit erheblichen Einnahmen aus dem Handel. Die gesamten Handelsumsätze für 2013 beliefen sich auf 10 USD. 81 Milliarden, ein Rückgang von rund 2,7% gegenüber dem Vorjahr. HSBC Holdings plc (HSBC
• HSBCHSBC Hldgs47. 98-0. 58% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ) : Die in London ansässige HSBC meldete einen Nettoumsatz von $ 6. 921 Milliarde, zu einem Handelsergebnis von $ 8 führend. 69 Milliarden. UBS Group, Inc. (UBS
• UBSUBS Group Inc. 16. 87-1. 09% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ) : 2013 wurde die Schweiz Anlagebank UBS meldete Handelserträge aus Aktien von CHF 4. 03 Mia .; Erträge aus Devisen, Raten und Krediten von CHF 1. 59 Milliarden; und Gesamthandelsumsatz von CHF 69 Mrd. (ca. USD 5 058 Mrd.) Credit Suisse
• (DHY DHYCredit Suisse High2. 850. 00% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ) : Die Liste der Top-Ten-Handelsunternehmen endet bei einer anderen Schweizer Investmentbank. Die Credit Suisse erzielte einen Handelsumsatz von CHF 2,75 Milliarden (ca. USD 2, 475 Milliarden).

Das Endergebnis:

Wegen seines bedeutenden Beitrags zur gesamten Umsatzgenerierung bleibt der Handel weiterhin der attraktivste Geschäftszweig unter den globalen Investmentbanken. Da täglich strengere Vorschriften in Kraft treten, müssen Handelsgeschäfte und Umsätze wie bei Banken wie Goldman Sachs zu Buche schlagen. Zukünftig müssen Handelsunternehmen und entsprechende Handelsbereiche innerhalb großer globaler Banken einen innovativen Ansatz verfolgen, um ihre Führungsposition im Handel zu halten.