Wie kann ich einen "Airbag Swap" verwenden?

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Wie kann ich einen "Airbag Swap" verwenden?
Anonim
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Ein Airbag-Swap ist ein Zinsswap, der als Polster gegen steigende Zinsen dienen soll. Der Airbag-Swap wurde ursprünglich für Versicherungsunternehmen entwickelt, da ihre Bilanzen besonders empfindlich auf Zinsbewegungen und die vorzeitige Tilgung durch steigende Zinsen reagieren. Der Einsatz von Airbag-Swaps hat sich jedoch auf eine Vielzahl von Branchen ausgeweitet, die versuchen, die Abschreibungen in ihren festverzinslichen Portfolios aufgrund von ungünstigen Zinsschwankungen auszugleichen.

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Typischerweise besteht ein Airbag-Swap aus einer Pay-Fixed, Receive-Floating-Struktur mit einer an einen Constant Maturity Swap (CMS) gebundenen Rate. Wie bei allen Derivaten zahlt ein Unternehmen, das einen Airbag-Swap durchführt, das Privileg, sich gegen steigende Zinssätze abzusichern.

Angenommen, das festverzinsliche Portfolio eines Unternehmens erzielt eine Rendite von 10%, während die variablen Zinssätze von CMS 9% ergeben. Darüber hinaus erwartet das Unternehmen, dass die Zinsen in den kommenden Jahren steigen werden. Um sich gegen diese Möglichkeit abzusichern, würde die Gesellschaft einen Airbag-Swap mit einem Kontrahenten eingehen und dem Kontrahenten 10% zahlen. Im Gegenzug würde das Unternehmen den Zinssatz von 9% erhalten. Sollten die Zinsen steigen, würde auch der Zinssatz steigen, den das Unternehmen erhält. Falls Sie sich fragen, warum ein Unternehmen diese Art von Swap-Vereinbarung eingehen würde, in der Gewissheit, dass der bezahlte Zinssatz sinken könnte, umfassen Swaps zunehmend sowohl Obergrenzen als auch Floors, um beide Parteien vor stark negativen Zinsschwankungen zu schützen.

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Weitere Informationen zu diesem Thema finden Sie unter Eine Einführung in Swaps .

Diese Frage wurde von Justin Bynum beantwortet.