Die meisten Staaten akzeptieren ein bestandenes 63er-Ergebnis, das weniger als zwei Jahre alt ist. Nach zwei Jahren ist die Annahme der Punktzahl der Politik des Staates und ist nicht garantiert. Solange eine registrierte Person bei dem Unternehmen verbleibt, das die Erstregistrierung gesponsert hat, bleibt das Ergebnis der Serie 63 gültig. Wenn diese Person beendet wird, endet die Registrierung. Der Kandidat hat dann zwei Jahre Zeit, um einen anderen Arbeitgeber zu finden, bevor die Punktzahl abläuft.
Die staatlichen Regulierungsbehörden können unter bestimmten Umständen, wenn die Registrierung ausläuft, eine Verzichtserklärung abgeben. Gewöhnlich werden Ausnahmen für einige Mitarbeiter der Finanzdienstleistungsbranche angeboten, die nicht mehr in einer Position arbeiten, die eine Registrierung erfordert. Weitere Informationen zu Verzichtserklärungen erhalten Sie, indem Sie sich an staatliche Aufsichtsbehörden wenden. Die North American Securities Administrators Association unterhält eine Liste der staatlichen Aufsichtsbehörden und stellt ihre Kontaktinformationen zur Verfügung.
Wenn registrierte Personen Sponsorenfirmen verlassen, reicht das Sponsorunternehmen ein U5-Formular ein, um die Registrierung dieses Mitarbeiters zu beenden. Der neue Arbeitgeber muss ein U4-Formular einreichen, um die Registrierung für den Antragsteller zu verlängern. Einige Angestellte sind vom Staat nicht verpflichtet, eine Registrierung zu beantragen, sondern tun dies aufgrund eines Antrags des Arbeitgebers.
Den Arbeitgebern ist es gestattet, eine Registrierung zu verlangen, die über die Mindestzustandsanforderungen hinausgeht. Einzelne Staaten unterscheiden sich auch darin, welche Finanzkarrieren erforderlich sind, um Registrierungen und Lizenzen zu erhalten. Die Annahme von Wertpapieraufträgen ist beispielsweise ausreichend, um in einigen Staaten eine Registrierung zu erfordern. Prüfungskandidaten sollten sich bei staatlichen Aufsichtsbehörden erkundigen, um landesspezifische Richtlinien zu finden, die sich auf die für sie interessanten Finanzberufe beziehen.
Wie lange muss ich warten, nachdem ich die Prüfung der Serie 63 nicht bestanden habe, bevor ich es wieder aufnehmen kann?
Erfahren Sie mehr über die NASAA Series 63-Prüfung und die NASAA-Richtlinien für Wiederholungen. Erfahren Sie mehr darüber, warum Wartezeiten gelten und wie Sie die Prüfung wiederholen können.
Muss ich die gesamte Serie 7 absolvieren, wenn ich die Prüfung der Serie 6 bereits abgeschlossen habe, oder kann ich eine modifizierte Version nehmen?
Nach dem Schreiben der Series-6-Prüfung würde es in Bereichen wie Investmentfonds, Investmentfonds und kommunalen Wertpapieren erhebliche Überschneidungen mit der Serie 7 geben. Die Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA (ehemals National Association of Securities Dealers (NASD)) gibt an, dass Sie, wenn Sie Ihre Series 6-Prüfung erfolgreich abgeschlossen haben und als lizenzierter General Securities registrierter Vertreter auftreten möchten, alle die Prüfungen der Serien 22, 42, 52,
Ich habe durch meinen Arbeitgeber eine KSOP, die ich zu 100% in Aktien des Unternehmens investiert habe. Ich bin jetzt besorgt, dass ich nicht diversifiziert bin und aus dem Aktienbestand des Unternehmens in Investmentfonds wechseln möchte. Ist das mit den Mitteln, die ich auf dem Konto bereitgestellt habe, erlaubt?
Um sich über Ihre Optionen zu vergewissern, sollten Sie die Übersichtsplanbeschreibung (SPD) für den Plan überprüfen. Die Optionen können für verschiedene Pläne variieren. Dies sollte eine Erläuterung der Regeln beinhalten, einschließlich Diversifizierungsoptionen. Wenn Sie online Zugriff auf Ihr KSOP-Konto haben, haben Sie möglicherweise auch Online-Zugriff auf das SPD Ihres Plans.