Es gibt Wartezeiten für Kandidaten, die die Prüfung der Serie 63 wiederholen möchten. Zwischen Wiederholungen beträgt die Wartezeit entweder 30 Tage oder 180 Tage. Für die ersten beiden Wiederholungen gilt die 30-tägige Wartezeit. Die 180-tägige Wartezeit gilt für zukünftige Wiederholungen derselben Prüfung. Andere Prüfungen der North American Securities Administrators Association (NASAA) können ohne Rücksicht auf die Wartezeit durchgeführt werden, solange keine der Prüfungen Wiederholungen sind. Kandidaten können alle Prüfungen der NASAA-Finanzkarriere so oft wie nötig wiederholen, solange die erforderlichen Wartezeiten eingehalten werden.
Diese Wartezeiten sollen verhindern, dass Kandidaten Prüfungsfragen auswendig lernen und eine höhere Punktzahl bei einer zukünftigen Prüfung unfair erreichen. Fragen werden nach dem Zufallsprinzip von einem Computer ausgewählt und können bei zukünftigen Prüfungen erscheinen. Die Wartezeit erhöht sich, um das Auswendiglernen von Kandidaten mit mehreren Versuchen zu erschweren. Neue Fragen und Überarbeitungen werden der Testbank jedes Jahr ab Januar hinzugefügt. Alle Prüfungsfragen basieren auf relevanten Vorschriften und Richtlinien der NASAA, des Uniform Securities Act und der staatlichen Regulierung des Wertpapierhandels. Kandidaten sollten Änderungen an diesem Material studieren und können direkt von der NASAA einen Studienführer erhalten.
In seltenen Fällen können die Kandidaten von der NASAA auf die Wartezeit verzichten. Verlängerungen sind auch selten, aber sie können für einige Kandidaten zur Verfügung stehen, die aufgrund von Krankheit oder Verletzung nicht in der Lage sind, die Prüfung zum geplanten Termin abzulegen. Verlängerungen werden nicht gewährt, um vor einer Wiederholung zusätzliche Lernzeit bereitzustellen.
Was sind meine Optionen, wenn ich meine Prüfung der Serie 63 nicht bestanden habe?
Findet heraus, welche Optionen einer Person zur Verfügung stehen, die die Series 63-Prüfung nicht bestanden hat - ein Test, den viele Staaten für die Lizenzierung als Wertpapieragent benötigen.
Muss ich die gesamte Serie 7 absolvieren, wenn ich die Prüfung der Serie 6 bereits abgeschlossen habe, oder kann ich eine modifizierte Version nehmen?
Nach dem Schreiben der Series-6-Prüfung würde es in Bereichen wie Investmentfonds, Investmentfonds und kommunalen Wertpapieren erhebliche Überschneidungen mit der Serie 7 geben. Die Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA (ehemals National Association of Securities Dealers (NASD)) gibt an, dass Sie, wenn Sie Ihre Series 6-Prüfung erfolgreich abgeschlossen haben und als lizenzierter General Securities registrierter Vertreter auftreten möchten, alle die Prüfungen der Serien 22, 42, 52,
Ich habe durch meinen Arbeitgeber eine KSOP, die ich zu 100% in Aktien des Unternehmens investiert habe. Ich bin jetzt besorgt, dass ich nicht diversifiziert bin und aus dem Aktienbestand des Unternehmens in Investmentfonds wechseln möchte. Ist das mit den Mitteln, die ich auf dem Konto bereitgestellt habe, erlaubt?
Um sich über Ihre Optionen zu vergewissern, sollten Sie die Übersichtsplanbeschreibung (SPD) für den Plan überprüfen. Die Optionen können für verschiedene Pläne variieren. Dies sollte eine Erläuterung der Regeln beinhalten, einschließlich Diversifizierungsoptionen. Wenn Sie online Zugriff auf Ihr KSOP-Konto haben, haben Sie möglicherweise auch Online-Zugriff auf das SPD Ihres Plans.