Verwaltet von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), bewertet die Series 6-Prüfung - Investment Company und Variable Contracts Products - Qualifikationsprüfung - die Fähigkeit eines Vertreters, seine Tätigkeit als Investition auszuüben. Vertreter von Produkten und Verträgen mit variablen Verträgen. Die Multiple-Choice-Prüfung besteht aus den vier Hauptaufgaben eines Vertreters der Serie 6.
Von den 100 bewerteten Prüfungsfragen befasst sich Funktion 1 mit regulatorischen Grundlagen und Geschäftsentwicklung und teilt 22 Fragen zu. Funktion 2 hat 47 Fragen und konzentriert sich auf die Bewertung der Finanzinformationen von Kunden, die Identifizierung von Anlagezielen, die Bereitstellung von Informationen über Anlageprodukte und die Abgabe geeigneter Empfehlungen. Mit 21 Fragen konzentriert sich die Funktion 3 darauf, Konten zu eröffnen, zu pflegen, zu schließen und zu übertragen sowie entsprechende Kontoaufzeichnungen zu führen. Funktion 4 hat 10 Fragen, die sich auf das Beziehen, Überprüfen und Bestätigen von Kauf- und Verkaufsanweisungen konzentrieren.
Vor der Teilnahme an der Series 6 ist keine Voraussetzungsprüfung erforderlich. Der Kandidat muss jedoch von einem Finanzinstitut gesponsert werden, das Mitglied der FINRA oder einer Selbstregulierungsorganisation ist. Kandidaten erhalten zwei Stunden und 15 Minuten Zeit, um die Prüfung abzuschließen. Ein Bestanden von 70% stellt sicher, dass der Vertreter über das notwendige Wissen verfügt, um als Investmentgesellschaft und Vertreter von variablen Vertragsprodukten zu fungieren.
Nach erfolgreichem Abschluss der Prüfung sind die Vertreter qualifiziert, bestimmte Wertpapierprodukte wie offene Investmentfonds, variable Annuitäten, variable Lebensversicherungen, Investmentfonds und kommunale Fondswerte zu kaufen, zu verkaufen und zu verkaufen. Um Geschäfte in Renten- oder Versicherungsprodukten tätigen zu können, muss ein Vertreter eine staatliche Lebensversicherungsprüfung bestehen.
Wie kann ich ein Problem melden, das bei meiner Prüfung der Serie 63 aufgetreten ist?
Erfahren Sie mehr über Probleme bei der Series 63-Prüfung. Informieren Sie sich über Erstattungs-, Wiederholungs- und Wartezeitrichtlinien, die für die Prüfung gelten.
Muss ich die gesamte Serie 7 absolvieren, wenn ich die Prüfung der Serie 6 bereits abgeschlossen habe, oder kann ich eine modifizierte Version nehmen?
Nach dem Schreiben der Series-6-Prüfung würde es in Bereichen wie Investmentfonds, Investmentfonds und kommunalen Wertpapieren erhebliche Überschneidungen mit der Serie 7 geben. Die Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA (ehemals National Association of Securities Dealers (NASD)) gibt an, dass Sie, wenn Sie Ihre Series 6-Prüfung erfolgreich abgeschlossen haben und als lizenzierter General Securities registrierter Vertreter auftreten möchten, alle die Prüfungen der Serien 22, 42, 52,
Was sind die Unterschiede zwischen der Prüfung der Serie 6 und der Prüfung der Serie 7?
Informiert Sie über die regulatorischen Prüfungen, die erforderlich sind, um ein eingeschränkter oder registrierter Vertreter zu werden, und über die wichtigsten Unterschiede zwischen den Lizenzen der Serien 6 und 7.