Jedes Problem, das bei einer Prüfung der Serie 63 auftritt, sollte der entsprechenden Behörde gemeldet werden. Probleme mit dem Testcenter sollten am Testtag einem Vertreter des Testzentrums gemeldet werden. Alle Probleme mit Testfragen oder mit dem Testmaterial sollten direkt an die North American Securities Administrators Association oder NASAA gemeldet werden. Die NASAA hat am Ende der Prüfung eine Umfrage erstellt, die für die Meldung von Problemen verwendet wird. Nach Abschluss der Umfrage und Abschluss der Prüfung sollten die Kandidaten die NASAA mit ihren Sozialversicherungs- oder CRD-Nummern, dem Prüfungsdatum und dem Standort des Testzentrums kontaktieren. Anhand dieser Informationen kann die NASAA den Vorfall untersuchen und ermitteln, wie das Problem aufgetreten ist.
Um eine Erstattung zu beantragen, sollte die NASAA kontaktiert und mit den oben genannten Informationen versorgt werden. Prüfungsrückerstattungen werden selten gewährt. Kandidaten, die sich für eine Wiederholung der Prüfung entscheiden, können sich zu einem anderen Prüfungstermin anmelden. Es gibt keine Begrenzung für die Anzahl der Wiederholungen von Finanzkarriereprüfungen, solange der Kandidat die entsprechenden Registrierungsgebühren bezahlt und die geltenden Wartezeiten einhält. Es gilt eine Wartezeit von 30 Tagen, bevor eine erste oder zweite Wiederholung der Prüfung geplant werden kann. Weitere Wiederholungen sind nach einer Wartezeit von 180 Tagen zwischen jeder Wiederholung erlaubt.
Antworten auf Prüfungsfragen können von Antworten abweichen, die in Lernmaterialien enthalten sind, die von externen Anbietern erstellt wurden. Die NASAA unterstützt nicht den Inhalt von Studienleitfäden, die von anderen Organisationen erstellt wurden. Die Series 63-Fragentestbank wird jedes Jahr von einem Ausschuss von Finanzfachleuten überarbeitet und kann sich mit neuen rechtlichen und regulatorischen Änderungen ändern.
Muss ich die gesamte Serie 7 absolvieren, wenn ich die Prüfung der Serie 6 bereits abgeschlossen habe, oder kann ich eine modifizierte Version nehmen?
Nach dem Schreiben der Series-6-Prüfung würde es in Bereichen wie Investmentfonds, Investmentfonds und kommunalen Wertpapieren erhebliche Überschneidungen mit der Serie 7 geben. Die Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA (ehemals National Association of Securities Dealers (NASD)) gibt an, dass Sie, wenn Sie Ihre Series 6-Prüfung erfolgreich abgeschlossen haben und als lizenzierter General Securities registrierter Vertreter auftreten möchten, alle die Prüfungen der Serien 22, 42, 52,
Was sind die Unterschiede zwischen der Prüfung der Serie 6 und der Prüfung der Serie 7?
Informiert Sie über die regulatorischen Prüfungen, die erforderlich sind, um ein eingeschränkter oder registrierter Vertreter zu werden, und über die wichtigsten Unterschiede zwischen den Lizenzen der Serien 6 und 7.
Ich habe ein kleines Unternehmen (LLC), das ich in Teilzeit beschäftige. Ich arbeite auch Vollzeit für ein Unternehmen und bin in einem 401 (k) Plan eingeschrieben. Kann ich nach wie vor Beiträge an eine Einzelperson aus den Erträgen meiner Teilzeit-LLC leisten?
Solange Sie kein Eigentum an dem Unternehmen haben, für das Sie hauptberuflich arbeiten und die einzige Beziehung, die Sie mit dem Unternehmen haben, als Angestellter ist, können Sie eine unabhängige 401 (k) für Ihre beschränkte Haftung einrichten. Firma (LLC) und finanzieren Sie den Plan aus den Einnahmen, die Sie von der Firma erhalten.