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Ein Hedgefonds-Manager braucht nicht unbedingt eine spezifische Lizenz für den Betrieb eines Fonds, aber abhängig von der Art der Anlagen des Fonds kann er es für notwendig oder zumindest hilfreich halten, bestimmte Lizenzen. Die gesetzlichen Anforderungen des Staates, in dem der Hedgefonds als Geschäft registriert ist, können erfordern, dass der Fondsmanager eine Lizenz der Serie 65 erhält.
Ein Hedgefonds ist ein Investmentfonds, der üblicherweise nur einer begrenzten Gruppe von Anlegern zur Verfügung steht, die bestimmte Einkommens- und Vermögensanforderungen erfüllen. Hedgefonds investieren in eine Vielzahl von Anlagewerten. Sie können primär in Aktien, Anleihen, Futures, Währungen, andere Fonds wie börsengehandelte Fonds (Exchange Traded Funds, ETFs) investiert sein oder sogar direkt in Unternehmen investiert sein.
Lizenzierungsanforderungen für Hedgefonds-Manager
Die einzige universelle Lizenzanforderung für einen Hedgefonds-Manager ist eine gewöhnliche Geschäftslizenz. Da Hedgefonds-Manager nicht als Broker reguliert sind, brauchen sie normalerweise nicht die Series 7-Lizenz, die Broker benötigen, um im Namen von Kunden Aktienhandel zu betreiben. Da ein Hedgefonds-Manager jedoch in der Lage ist, als Anlageberater zu fungieren, kann es erforderlich sein, dass er die Prüfung der Serie 65 ablegt und eine Lizenz der Serie 65 erhält. Die staatlichen Anforderungen variieren in diesem Punkt, und es sind staatliche Gesetze, die die Lizenzanforderungen für Anlageberater festlegen, die in diesem Staat tätig sind. Einige Staaten benötigen lediglich eine offizielle Registrierung als Anlageberater und die Zahlung einer Lizenzgebühr, aber die meisten Staaten verlangen eine Lizenz der Serie 65. Außerdem legen einige Staaten eine Series 7-Lizenz als Voraussetzung für den Erhalt einer Series 65-Lizenz fest.
Wenn ein Hedgefonds-Verwalter mehr als 30 Millionen US-Dollar an Investitionsgütern verwaltet, muss er sich darüber hinaus gemäß dem Anlageberatergesetz von 1940 als Anlageberater auf Bundesebene registrieren lassen. Hedgefonds-Verwalter erwägt, in Rohstoff-Futures zu investieren, der Fondsmanager muss sich wahrscheinlich als Commodity Pool Operator oder Commodity Trading Advisor bei der National Futures Association (NFA) registrieren, was den Erhalt der Series 3-Lizenz erfordert.
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