Die Serie 24 dient dazu, eine Person auf die Überwachung des Verkaufspersonals vorzubereiten, das Bewusstsein für die Feinheiten bei der Überwachung der Kundenkonten zu schärfen und die Aktivitäten des Investmentbankings zu erläutern. Es gibt jedoch ein paar Dinge, die Ihre Serie 24-Studien und eine bestandene Prüfung nicht auf Sie vorbereitet, und diese Elemente können einen großen Teil Ihrer täglichen Aufgaben umfassen. In diesem Artikel werden wir diese Punkte durchgehen und Ihnen einen Überblick geben, bevor Sie Ihre neue Karriere beginnen.

Playing Judge And Jury Während die Series 24 Prüfung einen Principal auf die Regeln bezüglich der Überwachung und der "Dos and Don'ts" des Handels auf dem Konto eines Kunden testen kann, tut es absolut nichts diese Person für eine Rolle als Richter und Jury vorzubereiten, um Streitigkeiten zwischen Maklern über eine Vielzahl von Fragen beizulegen.

Broker und Berater streiten häufig miteinander. Diese Argumente können sich über etwas so Einfaches wie die Provisionen erstrecken, die von einem Kunden für bestimmte Transaktionen oder Konten gezahlt werden. Ein weiterer häufiger Anhaltspunkt besteht darin, genau zu identifizieren, welchem ​​Broker / Berater ein Kunde angehören könnte, insbesondere in Fällen, in denen ein Anrufer, der keinem Broker zugetan ist, den ersten Kontakt hergestellt haben könnte.

Andere Probleme, die Sie wahrscheinlich im Laufe der Jahre beobachten werden, sind:

• Argumente darüber, wer einen Cold Caller bezahlen sollte. Die Schlussfolgerung zu diesem Argument hängt von der Firma ab.
  

• Unstimmigkeiten über den Zeitpunkt und die Verteilung von Kommissionsprüfungen
  

• Unstimmigkeiten bei Aufwandskonten
  

• Argumente darüber, wer zahlen sollte, wenn ein Broker oder Berater ein Transaktions-Ticket fälschlicherweise ausfüllt (das Unternehmen oder der Broker)? Aus diesem Grund zahlt sich der Broker traditionell aus.
  
• Und schließlich persönliche und persönliche Angelegenheiten (wie Beziehungen und Meinungen), die sich ergeben, egal wo Sie arbeiten.

Leider gibt es keine Standardbetriebsverfahren für diese Szenarien. Die beteiligten Parteien müssen sich einfach wie in einem Gericht verhalten und die Serie 24 muss ein Urteil fällen.

Kurz gesagt, wenn es darum geht, eine "24" zu sein, gibt es viel mehr als nur die Regeln zu kennen. In der Tat, wenn es darauf ankommt, sind Diplomatie und die Fähigkeit, mit Menschen umzugehen, wahrscheinlich die beiden wichtigsten Eigenschaften, die jeder Auftraggeber haben sollte.

Bereitschaft zum Schritt in Prinzipale sind keine Schreibtischjockeys. In der Tat gibt es Zeiten, in denen ein Makler oder Berater außerhalb des Büros sein wird und den Direktor bitten wird, mit seinen oder ihren Kunden zu sprechen. In anderen Fällen kann der Auftraggeber gezwungen sein, mit einem der Kunden des Brokers zu sprechen, um einen Konflikt zwischen den beiden Parteien zu vermitteln.

Das ist nicht einfach. In der Tat kann es sehr zeitaufwendig sein und erfordert oft eine beträchtliche Menge an Geduld und erfordert, auf die Gefahr hin sich wiederholend zu klingen, große diplomatische Fähigkeiten.Es ist aber auch etwas, das alle Verantwortlichen bereit und fähig sein müssen - und das oft kurzfristig.

Um klar zu sein, kann und darf die Prüfung der Serie 24 diese Fertigkeiten nicht lehren. Vielmehr werden sie "am Arbeitsplatz" gelernt.

Als Vollstrecker handeln Wie ein guter Soldat ist es die Aufgabe eines Auftraggebers nicht, Politik zu machen, sondern sie durchzusetzen. Dies bedeutet, dass der Auftraggeber nicht nur die Regeln bezüglich der Aufsicht und die Einzelheiten akzeptabler Verkaufspraktiken kennen muss, sondern er muss auch bereit, willens und in der Lage sein, diejenigen unter ihm zu zwingen, die akzeptierten zu akzeptieren und umzusetzen. Praktiken. Mit anderen Worten, der Auftraggeber ist der Enforcer.

Um sicher zu sein, bedeutet dies nicht, hinter einem Schreibtisch zu sitzen, Emails zu verschicken oder Zwischenmemos zu verfassen. Es bedeutet, zu untersuchen, Fragen zu stellen, die Mitarbeiter nach Informationen über Verkaufsaktivitäten zu befragen, die Kommunikation (schriftlich und mündlich) zu überprüfen und allgemein die Rolle eines Ermittlungspolizisten zu spielen. Vielen Schulleitern ist nicht bewusst, was das Wort "Supervision" wirklich bedeutet, und sie wissen auch nicht, was damit gemeint ist, bis sie den Job tatsächlich angenommen haben.

Eine andere große Schwierigkeit, der viele Prinzipale begegnen, ist übrigens, dass sie zu einem bestimmten Zeitpunkt in ihrer Laufbahn gezwungen werden können, ihre Kameraden wegen Regelverstößen anzuklagen und sie in einigen Fällen zu beenden. Dies ist einer der schwierigsten und emotionalsten Teile des Jobs.

Prinzipale setzen den Ton Sobald ein Individuum ein Prinzipal wird, stehen seine Fähigkeiten als Manager und Motivator (nicht als Verkäufer) im Mittelpunkt. Die einfache Tatsache ist, dass, wenn ein Prinzipal ein guter Manager ist und diszipliniert ist, das Verkaufspersonal ihrem Beispiel folgen wird. Wenn die 24 jedoch kein guter Manager ist und ihr Wissen nicht an das Personal weitergeben kann, werden Provisionen und Geldlinien leiden - und die gesamte Abteilung und / oder das Unternehmen könnten weniger Geld verdienen. Es ist so ernst!

Babysitting Schwierige Mitarbeiter Die meisten 24-Jährigen gehen davon aus, dass der Großteil ihrer Zeit mit der Durchführung von Sales Meetings, der Rekrutierung und Bindung neuer Broker / Berater, dem Aufbau von Geldlinien und der Einhaltung der FINRA-Richtlinien durch die Vertriebsmitarbeiter verbunden ist. Regeln.

Aber egal, wie clever der Großteil ihrer Kosten ist, die Auftraggeber erledigen immer die alltäglichsten Aufgaben. Das heißt, ob es Ihnen gefällt oder nicht, ein großer Teil der Zeit eines Hauptverantwortlichen wird für die Verwaltung der Arbeitsgewohnheiten des Personals verwendet (dh: Makler / Berater schelten, weil sie zu spät arbeiten und sie über Telefon- und E-Mail-Höflichkeiten unterrichten).

Wiederum sind die meisten Auftraggeber von der Tatsache überrascht, dass sie und werden für immer gebeten werden, als Vater oder Mutter für die Mitarbeiter zu handeln, die unter ihnen sind. Offensichtlich kann die Prüfung der Serie 24 sie nicht auf diese Aufgaben vorbereiten.

Vor Schiedsgerichtsverfahren geschützt? Da Prinzipale im Gegensatz zu herkömmlichen Maklern oder Beratern normalerweise keine Provision generierenden Mitarbeiter sind, gehen sie oft davon aus, dass ihre Tage mit Kundenstreitigkeiten und Schiedsgerichtsverfahren vorbei sind.Nicht so. In der Tat muss man lediglich die FINRA-Website (genauer gesagt den Abschnitt "Broker / Firma suchen") durchsehen, um zu sehen, dass, wenn ein Schiedsverfahren eingeleitet wird, der Broker im Zentrum des Streits gewöhnlich nicht das einzige Ziel ist. In der Tat werden die Firma und der betreuende Auftraggeber in der Regel in Verbindung mit dem beleidigenden Makler selbstverständlich genannt.

Dies ist eine bittere Pille, die viele Schulleiter schlucken müssen, da sie impliziert, dass sie persönlich am Haken sein könnten, falls eines ihrer Verkaufspersonal die FINRA-Regeln verletzt oder ihre Kunden in irgendeiner Weise betrügt. Es überrascht nicht, dass die Vorbereitungsmaterialien und die Prüfung der Serie 24 diese Tatsache kaum erwähnen.

The Bottom Line Das Bestehen der Series 24 und die Erlangung eines Principals sollte als Ehre angesehen werden. Schließlich bedeutet dies, dass der Einzelne ein tiefes Wissen über die Wertpapierindustrie und die nötigen Mittel hat, ein Verkaufspersonal zu managen. Die Kandidaten sind jedoch möglicherweise nicht vollständig auf bestimmte Teile der Arbeit vorbereitet - selbst wenn sie die Prüfung ablegen.