Können Sie Wertpapiere handeln, bevor Sie die Prüfung der Serie 63 bestehen?

Was ist der WpHG Bogen? Wertpapierhandelsbogen einfach erklärt! | Finanzlexikon (März 2024)

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Können Sie Wertpapiere handeln, bevor Sie die Prüfung der Serie 63 bestehen?
Anonim
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Viele Staaten benötigen eine Lizenz und Registrierung, bevor sie Aufträge für den Wertpapierhandel entgegennehmen. Jeder Staat kann seine eigenen Anforderungen festlegen und Finanzfachleute dazu verpflichten, die Prüfung der Serie 63 zu bestehen. Arbeitgeber können auch höhere Anforderungen als die staatlichen Mindestanforderungen festlegen.

Die Prüfung der Serie 63 ist ein wesentlicher Bestandteil der Registrierung und der Erlangung einer Lizenz in den meisten Staaten. Solange die Prüfung der Serie 63 bestanden ist und andere staatliche Anforderungen erfüllt sind, sollten Kandidaten für eine Lizenz in Frage kommen. Die staatlichen Regulierungsbehörden können nach eigenem Ermessen auf einige der Registrierungsanforderungen verzichten.

Für weitere staatspezifische Informationen sollten sich die Kandidaten an ihre staatlichen Regulierungsbehörden wenden. Die North American Securities Administrators Association unterhält eine Liste mit Kontaktinformationen für jede staatliche Aufsichtsbehörde.

Die Registrierung endet normalerweise, wenn die Beschäftigung bei der Sponsorenfirma endet. Die Ergebnisse der Serie 63 sind normalerweise zwei Jahre ohne staatliche Registrierung gültig. Das Unternehmen, das ursprünglich die Registrierung des Kandidaten beim Staat gesponsert hat, reicht ein U4-Formular ein, um eine staatliche Registrierung für den Kandidaten zu erhalten. Wenn der Kandidat das Unternehmen verlässt, wird ein U5-Formular eingereicht, um die staatliche Registrierung zu beenden. Der neue Arbeitgeber muss die Registrierung für den Mitarbeiter verlängern. Wenn der Mitarbeiter nun in einer Finanzkarriere ist, die keine Registrierung erfordert, kann der Staat beschließen, auf das Auslaufen der Ergebnisse der Serie 63 zu verzichten.

Der Zentralregistrierungsspeicher führt Aufzeichnungen über die Kandidatenwerte und die Registrierung für Aufsichtsbehörden und Arbeitgeber, auf die zugegriffen werden kann. Mitglieder der Öffentlichkeit können einige Datenbankinformationen erhalten, indem sie sich an staatliche Regulierungsbehörden wenden.