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Die genaue Art der Arbeitsverantwortung eines Finanzberaters bestimmt, ob er eine Lizenz der Serie 7 besitzen muss. Wenn ein Finanzberater in der Lage sein wird, alle Arten von allgemeinen Wertpapieren wie Stamm- und Vorzugsaktien, Aktienoptionen und Schuldtitel zu verkaufen, muss er die Prüfung der Serie 7 bestehen und erhält dadurch eine Lizenz der Serie 7.
Jeder Finanzberater, der Anlageprodukte verkauft und nicht nur Finanzberatung anbietet, muss über die entsprechende Lizenz verfügen. Die Bundeslizenzierung wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) bereitgestellt, während die Staaten von der North American Securities Administrators Association (NASAA) bereitgestellte Prüfungen und Lizenzen verwenden.
FINRA-Lizenzen
Die wichtigsten FINRA-Lizenzen sind die Series 6, Series 7 und Series 3. Die Series 6-Lizenz gewährt Finanzberatern das Recht, im Auftrag ihrer Kunden eine kleine Anzahl zu kaufen und zu verkaufen. von grundlegenden Anlageprodukten wie Investmentfonds und Annuitäten.
Mit der Series 7-Lizenz können Finanzberater nahezu alle Wertpapier-Anlageprodukte, einschließlich Stamm- und Vorzugsaktien, Staats- und Unternehmensanleihen sowie Optionen, kaufen und verkaufen. Dies ist die für Börsenmakler erforderliche Lizenz.
Die Lizenz der Serie 3 richtet sich an Broker oder Finanzberater, die im Namen ihrer Kunden den Warentermingeschäft abwickeln.
Um eine dieser Lizenzen zu erhalten, muss ein Finanzberater bei einer Finanzfirma beschäftigt sein, zum Beispiel bei einem Broker, der bei FINRA registriert ist. Nach bestandener Lizenzprüfung wird der Finanzberater ein registrierter Vertreter der Firma.
NASAA-Lizenzen
Die grundlegende NASAA-Lizenz, die die staatliche Qualifikation regelt, die Series-63-Lizenz, bekannt als Uniform Securities Agent-Lizenz, ist für jede Person erforderlich, die als Finanzberater tätig ist.
Die Series 65-Lizenz ist für Finanzberater bestimmt, die ihren Kunden nur eine kostenpflichtige Finanzberatung anbieten, aber keine Wertpapiere direkt kaufen oder verkaufen.
Mit der Lizenz der Serie 66 können Finanzberater in der Funktion von Broker-Dealern handeln, die berechtigt sind, direkt Anlageprodukte zu kaufen und zu verkaufen. Voraussetzung für die Teilnahme an der Series 66-Prüfung ist eine Series 7-Lizenz.
Tipps zum Bestehen der Prüfung der Serie 6
Erfahren Sie, was Sie während des Tests tun können, um sicherzustellen, dass Sie ein Punktzahl.
Können Sie Wertpapiere handeln, bevor Sie die Prüfung der Serie 63 bestehen?
Erfahren Sie mehr über staatliche Registrierung und Prüfungsergebnisse der Serie 63. Erfahren Sie, wie lange diese Ergebnisse gültig sind und wie die Registrierung beibehalten werden kann.
Was sind die Unterschiede zwischen der Prüfung der Serie 6 und der Prüfung der Serie 7?
Informiert Sie über die regulatorischen Prüfungen, die erforderlich sind, um ein eingeschränkter oder registrierter Vertreter zu werden, und über die wichtigsten Unterschiede zwischen den Lizenzen der Serien 6 und 7.