Wenn Sie mit dem Studium und der Vorbereitung auf die Serie 6 beginnen, sollten Sie zwei Dinge beachten:

1. Welche Wertpapiere einer Serie 6 zum Verkauf geeignet sind
2. Die relative Bedeutung der Themen, die machen Sie die Prüfung.

Wer braucht die Serie 6?
Die Financial Industry Regulatory Authority (ehemals NASD) Study Guide für die aktuelle Series 6-Prüfung besagt, dass:

"Die repräsentative Qualifikationsprüfung der Investmentgesellschaft / Variable Contracts Products Limited (Serie 6) wird verwendet, um Personen zu qualifizieren die NASD gemäß Artikel II, Abschnitt 2 der NASD-Satzung und anwendbaren NASD-Mitgliedschafts-, Registrierungs- und Qualifikationsregeln Registrierte Vertreter (RRs) in dieser begrenzten Kategorie der Registrierung dürfen Geschäfte eines Mitglieds in rückzahlbaren Wertpapieren von Unternehmen tätigen, die gemäß das Investment Company Act von 1940, Wertpapiere von geschlossenen Gesellschaften, die gemäß dem Investment Company Act von 1940 nur während der ursprünglichen Vertriebsperiode registriert sind, sowie variablen Kontrakten und Versicherungsprämien-Finanzierungsprogrammen und anderen von einer Versicherungsgesellschaft ausgegebenen Verträgen … " >

Einfach gesagt, muss eine Person, die ein registrierter Vertreter (RR) werden und Investmentfonds, Unit Investment Trusts (UITs), Variable Annuities oder variable Lebensversicherungen verkaufen will, die Prüfung der Serie 6 bestehen. Eine Serie 6 RR

kann geschlossene Fonds nicht verkaufen, außer bei ihrem Börsengang (ein Prospektangebot). (Für mehr Einblick, lesen Sie ist eine Karriere in der Finanzplanung in Ihrer Zukunft? ) Die Series 6 Exam

Die Series 6-Prüfung wurde einer großen Revision unterzogen, die am 30. November 2005 in Kraft trat. die Änderungen der Prüfung sind nicht in erster Linie Gegenstand; Sie sind struktureller. Zum einen hat sich die Anzahl der Fragen zu verschiedenen Themen geändert. Die Prüfung ist jetzt stärker auf RR-Interaktionen mit Kunden ausgerichtet. Zweitens ist die Prüfung jetzt in sechs Themenbereiche und nicht in vier unterteilt. Die Prüfung muss noch innerhalb von 135 Minuten abgeschlossen sein und enthält noch 100 Fragen. Die Bestehensnote von 70% bleibt ebenfalls unverändert.

Innerhalb der 100 Prüfungsfragen erhalten die Kandidaten auch fünf "experimentelle" oder "Pilot" -Fragen, die nicht identifiziert werden und nicht zur Punktzahl des Kandidaten zählen.

Scratch-Papier, Bleistifte und Taschenrechner werden den Kandidaten im Testzentrum ausgeliehen.

Prüfungsthemen

Die Prüfung der Serie 6 wird in die folgenden Fragen unterteilt: 1. Wertpapiermärkte, Anlagepapiere und Wirtschaftsfaktoren - 8 Fragen

2. Wertpapier- und Steuerbestimmungen - 23 Fragen
3. Marketing, Prospektion und Verkaufsvorträge - 18 Fragen
4. Kundenbewertung - 13 Fragen
5. Produktinformation: Wertpapiere und Variable Kontrakte der Investmentgesellschaft - 26 Fragen
6.Kundenkonten öffnen und pflegen - 12 Fragen

Wie Sie sehen können, beziehen sich die Abschnitte 3, 4 und 6 direkt auf die Interaktion zwischen RR und dem Kunden. Diese drei Abschnitte umfassen

43% der Prüfung. Beachten Sie, dass die Themen in Abschnitt 1 jetzt nur 8% (im Vergleich zu den vorherigen 23%) der Prüfung sind.

Was bedeutet das für Prüfungskandidaten der Serie 6? Konzentrieren Sie Ihre Aufmerksamkeit auf die Themenbereiche, die am meisten zählen. Denken Sie daran, dass Sie eine Gesamtpunktzahl von 70% erreichen müssen.

Prüfungszeitmanagement

Da es 100 Fragen zur Prüfung und 135 Minuten für die Prüfung gibt, haben die Bewerber 1. 35 Minuten Zeit, um jede Frage zu beantworten. Daher sollten die Kandidaten ihre Zeit sorgfältig planen. (Es gibt Techniken, die Ihnen helfen können, den Test ohne den Stress zu bestehen. Finden Sie heraus, was sie in 6 Bewährte Tipps für Series 6 Success sind.) Markieren Sie die schwierigen Fragen

normalerweise einige Fragen auf der Prüfung, die lang und wortreich sind. Es handelt sich um situationstypische Fragen, und es kann einige Zeit dauern, bis sie bearbeitet und beantwortet werden. Obwohl es leicht ist, sich in diese Fragen zu vertiefen, sollten Sie bedenken, dass die einfachen Fragen ebenso zählen wie die langen und komplexen. Eine gute Strategie könnte daher sein, eine Frage zu markieren - das Computerprogramm in Ihrem Testzentrum wird Ihnen dies ermöglichen - das wird mehr Zeit in Anspruch nehmen. Auf diese Weise können Sie nach Abschluss des Tests zurückgehen und mit der Beantwortung beginnen. Wählen Sie die Fragen aus, die Sie sorgfältig markieren: Sie werden es nicht für 30 Fragen in Folge tun wollen! Folgen Sie der Glockenkurve

Diejenigen, die kürzlich die Prüfung abgelegt haben, berichten, dass die Struktur der Fragen eine "Glockenkurve" ist. Das heißt, die erste Frage und die letzte Frage zur Prüfung sind recht einfach. Der Schwierigkeitsgrad steigt an, bis einer über den mittleren Punkt hinaus ist, und fällt dann stetig bis zum Ende ab. Seien Sie sich bewusst, dass dies wahrscheinlich Ihre Erfahrung ist und lassen Sie sich nicht von den immer komplexer werdenden Fragen frustrieren. Drücken Sie auf. Leichtere Fragen werden auf dem Weg sein. Do not Second Guess Yourself

Die Mehrheit derjenigen, die die Serie 6 schreiben, berichten, dass sie nach der Beantwortung aller Fragen Zeit übrig hatten. Wenn Ihnen das auch passiert, beenden Sie die Prüfung, warten Sie auf die Glückwunschmitteilung, lächeln Sie und machen Sie weiter über Ihr Leben! Geh nicht zurück und ändere die Antworten! Wenn Sie die Antworten ändern, sind Sie die meiste Zeit falsch. Wenn Sie raten müssen, ist Ihre erste Schätzung normalerweise die beste.
Schärfen Sie Ihre Fähigkeiten

Um die Beantwortung von Fragen zu beschleunigen, führen Sie viele Übungsfragen durch. Während Sie die Fragen erledigen, behalten Sie Ihre Fortschritte im Auge, indem Sie Ihre schwächsten Themen auflisten. Wenn Sie nicht gut abschneiden - insbesondere in Bereichen, die eine so große Anzahl an Fragen haben -, müssen Sie den Gegenstand genauer betrachten.
Prüfungstag: Die Werkzeuge

Wenn Sie zum Prüfungszentrum gehen, sollten Sie frühzeitig eintreffen. Nachdem Sie sich angemeldet und Ihre persönlichen Gegenstände in ein Schließfach gelegt haben, erhalten Sie während der Prüfung Notizzettel, Bleistifte und einen Taschenrechner. Sie müssen den Taschenrechner normalerweise nur zwei oder drei Mal während der gesamten Sitzung verwenden. Der aktuelle Test ist viel weniger eine mathematische Übung als noch vor einigen Jahren. Sie müssen jedoch die Grundformeln für Investmentfonds kennen. Die Datenbank enthält eine Reihe von Fragen, die einen Kandidaten zum Erkennen der Formeln benötigen, obwohl Sie sie nicht für Berechnungen verwenden müssen.

Das Scratch Paper ist eine andere Sache. Bevor Sie mit der Prüfung beginnen, machen Sie alle notwendigen Notizen auf dem Arbeitsblatt. Eines der nützlichsten Werkzeuge ist das Wippen, das die Renditen von Diskont- und Prämienanleihen veranschaulicht. Sie können diese möglicherweise verwenden, um die Beantwortung mehrerer Fragen zu vereinfachen. Alles andere, das Sie verwenden möchten, während Sie die Prüfung ablegen, sollte auf Ihrem Schulheft

liegen, bevor Sie mit der Prüfung beginnen. Untersuchungshinweise Lies jede Frage bis zum Ende durch und schau dir

alle

• Antworten an. Kehren Sie dann zu der Frage zurück, bevor Sie eine Antwort versuchen. Hast du das Wort "nicht" oder "außer" gesehen? Können Sie wiederholte Schlüsselwörter in der Frage und eine spezifische Antwort erkennen? Nachdem Sie den Prozess verfolgt haben, sehen Sie sich die Antworten an. Beseitigen Sie die falschen Antworten so schnell wie möglich. Wenn zwei der Antworten genau gegenüber
• sind, sind die Chancen sehr hoch, dass eins davon korrekt ist. Wenn Sie mit einer Frage konfrontiert sind - insbesondere mit Regeln - und sich nicht zwischen den beiden letzten Auswahlen entscheiden können, beachten Sie sorgfältig die längere
• Antwort. Der Fragenschreiber wird normalerweise alles in die richtige Antwort einschließen. Allerdings sollten Sie diese Technik nur verwenden, wenn Sie raten müssen Nicht überstürzen. In Ihrer Eile könnten Sie eine leichtere Frage verpassen, wenn Sie nicht sorgfältig lesen. Einige der Fragen sind knifflig, aber lassen Sie sich nicht allzu sehr mit ihnen beschäftigen; Einfache Fragen zählen genauso wie die längeren, schwierigeren. Fazit
• Wenn Sie dem Rat folgen, den wir hier beschrieben haben, sind Sie auf dem besten Weg, Ihre bevorstehende Prüfung zu bestehen. Um sicherzustellen, dass Sie in Bestform sind, gehen Sie früh am Abend vor der Prüfung ins Bett und versuchen Sie nicht, direkt vor dem Test in der Lernzeit zu stopfen. Entspannen Sie sich so viel wie möglich und gehen Sie sicher in die Prüfung, dass Sie das erste Mal bestehen werden. Denken Sie daran: 70% ist ein passendes Ergebnis - ein 'A'. 71% ist ein 'A +'!

Weitere Informationen zur Vorbereitung auf andere Finanzprüfungen finden Sie im Professional Education Archive.