Nach Abschluss der Prüfung werden die Ergebnisse der Serie 63 im Testzentrum bereitgestellt. Das Testzentrum kann auf Anfrage des Kandidaten eine zusätzliche Kopie der Ergebnisse bereitstellen. Es wird kein Zertifikat zum Bestehen der Prüfung ausgestellt. Prüfungsergebnisse werden in einer Datenbank gespeichert, auf die Arbeitgeber und staatliche Aufsichtsbehörden Zugriff haben. Arbeitgeber können einen Antrag auf Registrierung von Kandidaten beim Staat stellen und werden über den Erfolg eines Kandidaten bei der bestandenen Prüfung informiert und erfüllen gegebenenfalls weitere staatliche Anforderungen für eine Lizenz. Staatliche Registrierung und Lizenzierung können andere Anforderungen erfüllen, einschließlich Weiterbildung, Beschäftigung bei einer registrierten Firma und erfolgreicher Abschluss einer Kandidatenprüfung. Staaten und Arbeitgeber können ihre eigenen Lizenzanforderungen festlegen.
Arbeitgeber und Aufsichtsbehörden verwenden die Zentralregistrierungsstelle (Central Registration Depository, CRD), um Prüfungsunterlagen und personenbezogene Daten zum Zwecke der Beschaffung und Aufrechterhaltung von Finanzlizenzen zu führen. Mitglieder der Öffentlichkeit und Arbeitgeber, die keinen Zugang zum CRD haben, können sich an staatliche Wertpapieraufsichtsbehörden wenden, um Informationen über den Lizenzstatus von Kandidaten zu erhalten. Die Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA und die North American Securities Administrators Association (NASAA) verwalten die Datenbank und führen die Prüfung durch. Jedes Jahr stellen Finanzprofis, die von diesen Organisationen ausgewählt werden, neue Fragen für die Prüfungsfragenbank auf der Grundlage bestehender und neuer finanzieller Vorschriften im Uniform Securities Act und der Empfehlungen der NASAA-Modellpolitik. Diese Fragen werden basierend auf Relevanz für die Finanzierung von Karrierekompetenz und Kandidatenleistung ausgewählt. Neue Fragen werden jeden Januar für die Aufnahme in die Fragenbank im Laufe des Jahres geschrieben.
Wie melde ich mich als Ausländer für eine Prüfung der Serie 63 an, wenn ich keine Sozialversicherungs- oder CRD-Nummer habe?
Erfahren Sie, wie Sie sich für eine Prüfung der Serie 63 anmelden können, auch wenn Sie keine Sozialversicherungskarte oder CRD-Nummer haben, indem Sie die Einheitliche Prüfungsanfrage verwenden.
Muss ich die gesamte Serie 7 absolvieren, wenn ich die Prüfung der Serie 6 bereits abgeschlossen habe, oder kann ich eine modifizierte Version nehmen?
Nach dem Schreiben der Series-6-Prüfung würde es in Bereichen wie Investmentfonds, Investmentfonds und kommunalen Wertpapieren erhebliche Überschneidungen mit der Serie 7 geben. Die Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA (ehemals National Association of Securities Dealers (NASD)) gibt an, dass Sie, wenn Sie Ihre Series 6-Prüfung erfolgreich abgeschlossen haben und als lizenzierter General Securities registrierter Vertreter auftreten möchten, alle die Prüfungen der Serien 22, 42, 52,
Was sind die Unterschiede zwischen der Prüfung der Serie 6 und der Prüfung der Serie 7?
Informiert Sie über die regulatorischen Prüfungen, die erforderlich sind, um ein eingeschränkter oder registrierter Vertreter zu werden, und über die wichtigsten Unterschiede zwischen den Lizenzen der Serien 6 und 7.