Das Uniform Securities Act wurde 1956 entworfen. Nachfolgende Revisionen sind nicht allgemein auf alle Staaten anwendbar. Kandidaten für die Prüfung der Serie 63 sollten die Version von 1956 studieren, die die einzige Version ist, die bei der Entwicklung von Prüfungsfragen verwendet wird. Das Prüfungsmaterial der Serie 63 enthält auch Richtlinien und Empfehlungen der North American Securities Administrators Association (NASAA). Kandidaten sollten aktualisierte Studienmaterialien erhalten, wenn neue Fragen hinzugefügt werden. Der Prozess der Erstellung neuer Fragen beginnt jedes Jahr im Januar, wobei im Laufe des Jahres neue Fragen zu den Prüfungen auftauchen. Die NASAA hat Komitees von Finanzfachleuten, die neues Prüfungsmaterial auf einem schwierigen Niveau entwickeln, das dem der älteren Fragen relativ entspricht. Viele dieser Fragen betreffen das Uniform Securities Act von 1956.
In jüngerer Zeit wurden Änderungen am Uniform Securities Act vorgenommen, die aufgrund von Unterschieden bei der Verabschiedung des Gesetzes durch die Staaten noch nicht in den Prüfungen der Serie 63 verwendet wurden. In den Jahren 1985 und 1988 wurden weitere Änderungen vorgenommen, die jedoch von keinem Staat vollständig akzeptiert wurden, der das Uniform Securities Act ratifizierte. Die jüngsten Änderungen des Gesetzes wurden 2002 verfasst. Dieser Entwurf sollte Aktualisierungen des Bundesrechts widerspiegeln. So sind nicht alle Landesgesetze direkt an Bundesvorschriften ausgerichtet. Die NASAA hat Richtlinien veröffentlicht, um diese staatlichen Gesetze auf den neuesten Stand zu bringen. Diese Modellgesetze werden auf der Prüfung der Serie 63 getestet und sollten von Testteilnehmern untersucht werden. Die NASAA hofft, dass diese Politik schließlich von allen Staaten angenommen wird, die den Gesetzen von 1956 folgen. Kandidaten, die sich auf die Prüfung der Serie 63 vorbereiten, sollten die Regeln des Modells von 1956 und der NASAA zur Vorbereitung auf die Finanzkarriereprüfung studieren.
Muss ich die gesamte Serie 7 absolvieren, wenn ich die Prüfung der Serie 6 bereits abgeschlossen habe, oder kann ich eine modifizierte Version nehmen?
Nach dem Schreiben der Series-6-Prüfung würde es in Bereichen wie Investmentfonds, Investmentfonds und kommunalen Wertpapieren erhebliche Überschneidungen mit der Serie 7 geben. Die Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA (ehemals National Association of Securities Dealers (NASD)) gibt an, dass Sie, wenn Sie Ihre Series 6-Prüfung erfolgreich abgeschlossen haben und als lizenzierter General Securities registrierter Vertreter auftreten möchten, alle die Prüfungen der Serien 22, 42, 52,
Was sind die Unterschiede zwischen der Prüfung der Serie 6 und der Prüfung der Serie 7?
Informiert Sie über die regulatorischen Prüfungen, die erforderlich sind, um ein eingeschränkter oder registrierter Vertreter zu werden, und über die wichtigsten Unterschiede zwischen den Lizenzen der Serien 6 und 7.
Was sollte ich in der Schule lernen, um mich auf eine Karriere in der Unternehmensfinanzierung vorzubereiten?
Finden Sie heraus, welche Kurse Sie am College absolvieren sollten, um sich auf eine Karriere in der Unternehmensfinanzierung vorzubereiten, einschließlich Management-, Buchhaltungs- und Anlagestrecken.