Börsengehandelte Fonds (Exchange Traded Funds, ETFs) galten ursprünglich als konservativere Anlagen, die sich hauptsächlich an Referenzindizes anlehnten und sich am besten für traditionelle Anleger eigneten. Durch die Ausweitung des Angebots in der ETF-Kategorie sind ETFs jedoch bei Finanzberatern für vermögende Privatkunden (HNWIs) immer beliebter geworden, da sie aktivere verwaltete Fonds und Engagements in Anlagen wie Rohstoffen und Hedgefonds anbieten.

Darüber hinaus gibt es ETFs, die komplexe Anlagestrategien implementieren, die attraktiver für HNWI-Anleger sind, die tendenziell aggressiver sind und höhere Risikotoleranzen aufweisen als die meisten anderen Anleger. Liquidität, niedrigere Gebühren und Steuervorteile gegenüber Investmentfonds haben ebenfalls dazu beigetragen, dass ETFs für vermögende Anleger attraktiv sind. Kostenquoten, die durchschnittlich einen halben Prozentpunkt unter denen für vergleichbare Investmentfonds liegen, stellen bei einer Investition von 10 Millionen US-Dollar einen deutlich größeren Unterschied dar als bei einer Investition in Höhe von 10.000 US-Dollar. Auf die gleiche Weise wird der positive Effekt einer höheren Steuereffizienz bei größeren Investitionen verstärkt, die größere Renditen erzielen.

Einige ETFs werden von Vermögensverwaltern für HNWI bevorzugt, da sie eine bessere Anlagestrategie bieten, die von den Fonds verwendet werden, oder weil die Fonds einen kostengünstigen Zugang zum besten professionellen Fondsmanagement bieten.

ProShares Large Cap Core Plus ETF

Der ProShares Large Cap Core Plus (NYSEARCA: CSM) bietet vermögenden Privatanlegern einen Fonds, der eine bei Privatanlegern beliebte Anlagestrategie verfolgt: die 130/30-Strategie. Diese Strategie zielt auf die Outperformance eines Index mit 30% Short-Engagement in Positionen, die voraussichtlich hinterherhinken werden, und 130% Long-Positionen in Portfoliobeständen ab, die insgesamt besser abschneiden als der zugrunde liegende Index. CSM setzt die Strategie um, indem versucht wird, die Wertentwicklung des Credit Suisse 130/30 Large Cap Index widerzuspiegeln.

Der Index besteht aus Long- und Short-Aktienpositionen in einer Auswahl der 500 größten US-Aktien mit Marktkapitalisierung. Die Auswahl basiert auf Regeln und Gewichtungen, die grundlegende Metriken wie das Kurs-Gewinn-Verhältnis (KGV), das Kurs-Buchwert-Verhältnis (P / B) und die Dividendenrendite berücksichtigen. Dieser Fonds wurde 2009 von der ProFunds-Gruppe aufgelegt. Seine annualisierte Rendite für fünf Jahre beträgt ab 2015 13,6%. Es hat eine Kostenquote von 0,45% und bietet eine Dividendenrendite von 1. 57%. Große Fondsbestände bestehen aus verschiedenen langen und kurzen Subindex-Swaps der Credit Suisse 130/30 und Aktien wie Apple, JPMorgan Chase, Exxon Mobil und Berkshire Hathaway.

IQ Hedge-Multi-Strategie-Tracker ETF

Hedgefonds sind seit langem begünstigte Investitionen von vermögenden Investoren.Hedgefonds-ETFs bieten diesen Anlegern erhebliche Vorteile gegenüber direkten Hedgefonds-Anlagen, einschließlich einer größeren Liquidität, Transparenz und niedrigeren Gebühren. Der IQ Hedge Multi-Strategie Tracker ETF (NYSEARCA: QAI QAIIndexiq ETF Tr30. 18-0. 03% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ) zielt darauf ab, die Performance von Hedge-Fonds durch Tracking zu spiegeln der IQ Hedge Multi-Strategie Index. Der Index nutzt verschiedene Hedgefondsstrategien, wie globale makro-, marktneutrale und ereignisgesteuerte Strategien, und schließt Long- und Short-Aktienpositionen ein und nutzt festverzinsliche Arbitrage- und Schwellenmarktanlagen. Der Fonds wurde 2009 von IndexIQ aufgelegt. Er hat eine Kostenquote von 0.75% und bietet eine Dividendenrendite von 1.35%. Ab 2015 beträgt die annualisierte Rendite seit Auflegung 4,24%. Die Hauptbeteiligungen des Fonds sind größtenteils Anlagen in andere ETFs, darunter der Senior Loan Portfolio ETF von PowerShares, der Vanguard Short-Term Bond ETF und der ETF von iShares MSCI EAFE.

PowerShares Aktiver US-Immobilien-ETF

Die Ultra-Reichen schätzen es, einen relativ günstigen Zugang zu den besten Anlageverwaltern zu erhalten, und aktiv verwaltete ETFs bieten diese Option zusammen mit niedrigen Kosten, Liquidität und Steuervorteilen. Ein solcher aktiv gemanagter Fonds ist der PowerShares Active US Immobilien ETF (NYSEARCA: PSR PSRPwrShs Actv Mng81. 88 + 1. 30% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ), eingeführt von Invesco PowerShares Der Fonds strebt einen hohen Kapitalzuwachs und hohe Erträge an. Es investiert hauptsächlich in Aktien von Unternehmen, die in den FTSE NAREIT All Equity-REITs-Index einbezogen sind, und zielt darauf ab, den Index zu übertreffen, indem eine Vielzahl von Metriken verwendet werden, um Wertinvestitionen zu identifizieren und Risiken zu managen. Zu den wichtigsten Portfoliopositionen gehören die Simon Property Group, die American Tower Corporation und die AvalonBay Communities. Die fünfjährige annualisierte Rendite des Fonds beträgt ab 2015 11. 46%. Ihre Aufwandsquote beträgt 0. 8% und sie hat eine Dividendenrendite von 1. 72%.