Zwei relativ neue Akronyme, ESG und SRI, sind seit Beginn der 2000er Jahre in der Welt des Investierens entstanden. Investitionen, die hauptsächlich durch Berücksichtigung von Umweltbelangen, dem sozialen Wohlergehen lokaler Gemeinschaften oder einer verantwortungsvollen Unternehmensführung (oder ESG, Abkürzung für Umwelt, Soziales und Governance) geführt werden, haben an Beliebtheit zugenommen. Ein kompatibler Begriff ist nachhaltiges, verantwortliches Investieren (SRI). Allein im Zweijahreszeitraum zwischen 2012 und 2014 stiegen die ESG / SRI-Investitionen jährlich um mehr als 75%, wodurch sich der Dollarbetrag des gesamten von ESG / SRI-Prinzipien geleiteten Gesamtvermögens von 3 USD aus erhöhte. 74 Billionen bis 6 Dollar. 57 Billionen. Fast jeder fünfte investierte Dollar wird jetzt für sozial verantwortliches Investieren verwendet. SRI-Investoren sind immer noch bestrebt, gewinnbringende Investitionen zu identifizieren, fordern aber weiterhin, dass diese Investitionen positive soziale, politische und / oder ökologische Auswirkungen haben.

Unternehmen haben auf diesen neuen Investitionstrend reagiert, indem sie ihre Öffentlichkeitsarbeit darauf konzentriert haben, sich als sozial verantwortliche Unternehmen zu identifizieren, die häufig ESG-Statements auf ihren Websites enthalten. Einige ändern ihre Standard Operating Procedures, um den Bedenken von ESG / SRI-Investoren zu entsprechen. Ein Beispiel ist ein Bergbauunternehmen, das die Auswirkungen seiner Tätigkeiten sowohl auf die Gesamtumgebung als auch auf lokale Gemeinschaften berücksichtigt.

Die Wall Street hat auf die sozial verantwortliche Investmentbewegung reagiert und bietet von Investmentfonds bis hin zu Private-Equity-Fonds mit ESG / SRI-Fokus alles. Im Folgenden finden Sie eine Übersicht der drei ETFs mit der besten Performance in der SRI-Kategorie (Stand: März 2016).

iShares MSCI KLD 400 Social ETF

Der Top-Performer in dieser Kategorie ist der iShares MSCI KLD 400 Soziale ETF (NYSEARCA: DSI DSIiShs MSCI Kok95. 62 + 0. 09% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ), 2006 von BlackRock ins Leben gerufen. Es ist auch das am meisten gehaltene ETF in der Kategorie, mit $ 486. 7 Million in den Gesamtaktiva. Dieser ETF bildet den marktkapitalisierten MSCI KLD 400 Social Index ab, der sich aus 400 Unternehmen zusammensetzt, die positive ESG / SRI-Merkmale aufweisen. Der Fonds investiert in der Regel zu 90% in die im zugrunde liegenden Index enthaltenen Aktien oder in Aktienzertifikate, die Indexaktien darstellen. Aktien des Technologiebereichs sind am stärksten vertreten und machen 25% des gesamten Portfoliovermögens aus, gefolgt von zyklischen Konsum-, Finanz- und Gesundheitswerten, die jeweils etwa 14% des Portfolios ausmachen. Die Top-3-Portfoliobestände sind Microsoft Corporation (NASDAQ: MSFT MSFTMicrosoft Corp84).29 + 0. 17% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ), Alphabet, Inc. C (NASDAQ: GOOG GOOGAlphabet Inc1, 029. 60-0. 28% Erstellt mit Highstock 4. 2 6 ) und Procter & Gamble Company (NYSE: PG PG Procter & Gamble Co86. 39-0. 22% Erstellt mit Highstock 4,26 999). Die Jahresumsatzquote des Portfolios ist mit 14% relativ niedrig.

Die Kostenquote für den Fonds beträgt 0,5% und liegt über dem Kategoriedurchschnitt von 0,42%. Der Fonds bietet eine moderate Dividendenrendite von 1. 54%. Seine annualisierte Rendite für fünf Jahre liegt bei 11.44% und damit leicht unter dem S & P 500-Durchschnitt von 11.81%. Morningstar bewertet den iShares MSCI KLD 400 Social ETF als unterdurchschnittliches Risiko und überdurchschnittliche Rendite.

Ein weiteres Angebot von BlackRock in dieser Kategorie ist der iShares MSCI USA ESG Select ETF (NYSEARCA: KLD

KLDiSh MSCI US ESG107. 90-0. 18%

Created with Highstock 4. 2. 6 ), im Jahr 2005 ins Leben gerufen. BlackRock nimmt auch die Nummer zwei in Bezug auf die Bilanzsumme mit 352 $. 1 Million investiert in diesen Fonds, der den MSCI USA ESG Select Index nachbildet, ein kleinerer Index von nur 250 Unternehmen, die von MSCI als sozial verantwortlich in ihren Betrieben erachtet werden. Der Fonds selbst hält etwa 100 verschiedene Aktien, die ausgewählt wurden, um die Performance des zugrunde liegenden Indexes widerzuspiegeln. Der Fonds lässt nur eine Sektorabweichung von maximal 3% vom breiteren MSCI USA Index zu, um sicherzustellen, dass die Performance des Fonds nicht allzu stark von der Performance des gesamten US-Aktienmarkts abweicht. Sie tendiert dazu, mehr Mid-Cap-Aktien zu halten, enthält aber noch beachtenswerte Large Caps wie Apple, Inc. (NASDAQ: AAPL AAPLApple Inc174. 67 + 1. 26% Created with Highstock 4. 2. 6 < ). Erneut führen Technologiewerte mit 23% das Portfolio an, gefolgt von Gesundheit, Industrie und Finanzen. Die drei wichtigsten Positionen sind 3M Company (NYSE: MMM MMM3M Co230. 81-0. 61% Created with Highstock 4. 2. 6 ), Microsoft und Apple. Die jährliche Portfolioumschlagshäufigkeit beträgt 19%. Die Kostenquote beträgt wieder 0,5%. Die Dividendenrendite beträgt 1,5%. Die annualisierte Rendite des Fonds für fünf Jahre beträgt 10. 25%. Morningstar bewertet den KLD-Fonds als durchschnittliches Risiko und durchschnittliche Rendite. EcoLogical Strategie ETF Huntington Strategy Shares hat im Jahr 2012 die EcoLogical Strategie ETF ausgegeben (NYSEARCA: HECO

HECOStrategy Aktien42. 62 + 0. 24%

Erstellt mit Highstock 4. 2. 6

) Der Fonds hat bisher nur $ 6 eingefahren. 1 Million Gesamtvermögen, es etwas dünn gehandelt, aber immer noch mit einem durchschnittlichen Bid-Ask-Spread von nur 0. 24%. Dieser aktiv gemanagte ETF strebt eine Outperformance gegenüber breiten Benchmark-Aktienindizes an, indem er umweltbewusste Unternehmen in Marktsektoren auswählt, bei denen der Fondsmanager überdurchschnittliche Renditen erwartet. Defensiv-, Technologie- und Finanzwerte der Konsumenten machen den größten Teil des Portfolios von rund 70 Aktien aus. Die Top-Fondsbestände sind NVIDIA Corporation (NASDAQ: NVDA NVDANVIDIA Corp208. 24-0. 22% erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ), Xerox Corporation (NYSE: XRX XRXXerox Corp28) ..94-0. 41% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ) und Target Corporation (NYSE: TGT TGTTarget Corp59. 00-0. 61% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ). Das Konzentrationsrisiko ist sehr gering, da keine einzelnen Aktien mehr als 3% des Portfolios ausmachen. Die Portfolio Turnover Rate von 54% liegt überdurchschnittlich für die Kategorie. Die Kostenquote dieses ETF ist mit 0,5% äußerst hoch. Die Dividendenrendite beträgt nur 0,1%. Die auf drei Jahre geschätzte annualisierte Rendite des Fonds beträgt 8. 91%. Morningstar hat für diesen ETF noch keine Risiko- / Ertragsratings erstellt.