a. die Sicherheit ist bei der Federal Reserve registriert.
b. es handelt sich um ein staatlich gedecktes Wertpapier, ist von der Registrierung ausgenommen oder ist rechtmäßig unter den USA registriert.
c. es ist keine föderale gedeckte Sicherheit und ist nicht von der Registrierung ausgenommen.
d. es ist Teil eines Angebots einer ausländischen Regierung.
Antwort: B
Laut den USA ist es "ungesetzlich für eine Person, eine Sicherheit anzubieten oder zu verkaufen" in einem Staat, es sei denn:
• "Die Sicherheit ist eine gedeckte Sicherheit des Bundes;" • "Die Sicherheit, Transaktion oder das Angebot ist von der Registrierung ausgenommen."
• "Die Sicherheit ist unter" USA registriert.
Ist es besser, sich in einem roten Staat oder einem blauen Staat zurückzuziehen?
Die Entscheidung, ob Sie rot oder blau gehen wollen, wenn Sie Ihr Altersheim auswählen, ist mehr als eine Frage der Politik. So kannst du deine Stimme abgeben.
Ich habe gehört, dass Arbeitnehmer, die ihre 401 (k) s nach ihrem Eintritt in den Ruhestand nicht überrollen, mit Problemen im Zusammenhang mit der Nachlassplanung konfrontiert sind. Mir wurde gesagt, es sei eine Art endgültige Regierungsverordnung von 2002. Ist das wahr?
Ich bin mir nicht sicher, auf welche Regierungsverordnung sich Ihr Kontakt bezog. Aber hier ist, was ich dir sagen kann. Im Jahr 2002 erließ der IRS die endgültigen Vorschriften für Mindestdistribution (Minimum Required Minimum Distribution, RMD), die sich auf die Optionen auswirken, die den Begünstigten von Pensionsplanvermögen zur Verfügung stehen.
Unter welchen Umständen kann eine IA entscheiden, eine Sicherheit für einen Kunden zu verkaufen, ohne zuvor eine schriftliche Ermessensbefugnis erhalten zu haben?
A. Wenn die Transaktion weniger als $ 5, 000B beträgt. Wenn die IA entscheidet, wie viele Aktien zu verkaufen sindC. Wenn der Kunde der IA mitteilt, welche Aktie er verkaufen möchte. Wenn die IA entscheidet nur die Zeit und / oder den Preis, um den Verkauf abzuschließen Die richtige Antwort ist "d": nur Zeit und Preis.