Anleger müssen lernen, besser zu verteidigen. Mit anderen Worten, sie müssen lernen, nach Dingen Ausschau zu halten, die möglicherweise schwerwiegende und nachteilige Auswirkungen auf das Unternehmen haben, in das sie investiert sind. Was solltest du fragen? Und wo solltest du suchen? Lesen Sie weiter für einige einfache Tipps.

Rechtsstreitigkeiten
Ist die Gesellschaft, an der Sie beteiligt sind, an schweren Rechtsstreitigkeiten beteiligt? Wenn ja, wie ernst ist es? Könnte es wesentliche negative Auswirkungen auf das Unternehmen haben? Kurz gesagt, achten Sie darauf, die 10K, 10Q, Pressemitteilungen und / oder die Proxy-Erklärung für weitere Details zu überprüfen, wie sie dort besprochen werden können.

Was ist, wenn es etwas gibt, das du nicht verstehst oder etwas, über das du etwas lernen oder klären möchtest? Erwägen Sie, die Abteilung für Investor Relations anzurufen und direkt zu fragen. Darum sind sie da, um Investorenanfragen zu beantworten. (Weitere Informationen finden Sie unter Wer ist für den Schutz und die Verwaltung der Aktionärsinteressen verantwortlich? und Wo finde ich den Jahresbericht eines Unternehmens und seine SEC-Meldungen? )

Außerdem könnte es sinnvoll sein, im Internet nach Nachrichtenartikeln zu suchen, die sich auf eine bestimmte Farbe beziehen. Solche Artikel könnten die streitige Geldmenge detaillieren und möglicherweise eine Vorstellung davon enthalten, wie das mögliche Ergebnis aussehen könnte, wenn ein Urteil zugunsten des Klägers gefällt würde.

Kurz auf Bargeld?
Ein Unternehmen kann ein All-Star-Management-Team, eine schöne Einrichtung und einprägsame Marketing-Slogans haben, aber ein Unternehmen ohne Bargeld ist wie ein Rennwagen ohne Treibstoff. In diesem Sinne wären Investoren und potenzielle Investoren gut beraten, zu erforschen, wie viel Grünes Material das Unternehmen zur Verfügung hat, um den laufenden Betrieb zu finanzieren und zu wachsen.

Die Bilanz kann ein guter Anfang sein. Es wird den Dollarbetrag der Zahlungsmittel und Äquivalente und kurzfristigen Anlagen ab einem bestimmten Datum zeigen. Was ist das pro Aktie? Ist der Betrag konsistent mit dem, was einige seiner Konkurrenten tragen? Ist es im Vergleich zum Vorquartal und der Vergleichsperiode des Vorjahres stark gestiegen oder gesunken? Sagt das Managementteam im Abschnitt "Management Discussion & Analysis" des Quartalsberichts oder 10K, ob es der Meinung ist, dass der Betrag ausreicht, um Operationen zu finanzieren und zu wachsen? (Informieren Sie sich über die Komponenten der Bilanz und wie sie sich zueinander verhalten, siehe Lesen der Bilanz .)

Denken Sie daran, wenn ein Unternehmen die Aktienmärkte erschließen muss, um zu erhöhen Cash, Verwässerung könnte ein Problem werden.

Wettbewerbsbedrohungen
Es ist manchmal leicht, sich in die Geschichte eines Unternehmens einzufinden. Mit anderen Worten, wenn ein Unternehmen ein ausgezeichnetes sequenzielles und jährliches Wachstum aufweist, einen großen Namen hat und ein großartiges Produkt oder eine hervorragende Dienstleistung anbietet, ist es möglich, in gewisser Weise hypnotisiert zu werden.Aber der Investor oder Möchtegern-Investor sollte niemals selbstzufrieden werden.

Stattdessen sollten Investoren immer ihre Hausaufgaben machen; sie könnten überlegen, online nach Unternehmen zu suchen, die wettbewerbsfähige Angebote machen und Fachzeitschriften überprüfen. Investoren können sich auch Telefonkonferenzen von Unternehmen anhören, da das Management manchmal Konkurrenten kommentiert. Auch die Überprüfung der Websites des Wettbewerbs könnte eine andere Idee sein. Im Grunde geht es darum, herauszufinden, ob andere bei der Heilung Ihres Unternehmens zermürben oder nicht und ob ihr Produkt oder ihre Dienstleistung die Dynamik der Industrie verändern kann. (Diese Ereignisse bieten dem durchschnittlichen Anleger die Chance, dass das Management auf die schwerwiegenden Fragen der Analysten reagiert. Lesen Sie Conference Call Basics .)

Es ist offensichtlich wichtig, neue Wettbewerbsbedrohungen frühzeitig im Spiel zu erfassen. Es ist möglich, dass der Marktführer heute aus dem Rahmen geschossen und morgen ein zweitrangiger Spieler sein kann.

Makro-Bedrohungen
Es ist manchmal schwierig und in einigen Fällen unmöglich, bestimmte Makro-Ereignisse vorher vorherzusagen. Mit anderen Worten: Die Vorhersage von Zinssätzen oder des Preises einer Gallone Brennstoff pro Jahr oder zwei auf der ganzen Linie kann bestenfalls schwierig sein.

Es ist jedoch wichtig zu wissen, dass politische Unruhen, Wirtschaftskrise, Wetter oder andere Faktoren möglicherweise dazu führen können, dass eine Aktie fällt. Es ist auch wichtig zu verstehen, wie sie sich auf ein Unternehmen auswirken können. Daher sollten kluge Anleger versuchen, alle makroökonomischen Ereignisse zu beachten und ihre möglichen Auswirkungen auf die Branche, in der das Unternehmen tätig ist, und das Unternehmen selbst herauszufinden. (Näheres in Makroökonomische Analyse .)

Wenn zum Beispiel eine Nation des Nahen Ostens in einen Konflikt mit einer anderen Nation gerät, ist es wahrscheinlich, dass es zu einer Unterbrechung der Ölversorgung kommen könnte. die Region. Dies wiederum könnte sich nachteilig auf die Lieferungen auswirken und den Preis einer Gallone Benzin erhöhen. Wenn man noch einen Schritt weiter geht, könnten Unternehmen, die einen größeren Teil ihrer Waren in ihre Filiale transportieren (wie Einzelhändler), mit höheren Kosten als erwartet zu Buche schlagen und daher an der Ertragsseite leiden.

Wiederum könnten Anleger versuchen, Makro-Ereignisse zu überprüfen, wenn sie stattfinden und gemeldet werden, und dann versuchen, sie bis zu ihrem möglichen Abschluss zu überdenken. Dies kann ihnen helfen, besser zu verstehen, welche Auswirkungen sie auf das Unternehmen haben, in das sie investiert sind. Nun, einige mögen denken, dass es zu lästig ist, die Nachrichten auf dem Laufenden zu halten. Aber diese Leute können sich nicht entgehen lassen, dass sich viele Wall-Street-Trader und -Analysten den ganzen Tag in News-Feeds einschalten, um die makroökonomischen Ereignisse zu beobachten.

Schließlich können die 10K- und / oder Quartalsberichte eines Unternehmens auch etwas über Makroereignisse aussagen, die sich möglicherweise negativ auf das Unternehmen auswirken könnten.

Die Erwartungen kennen
Wenn ein Unternehmen in einem bestimmten Quartal einen großen Gewinn erzielt, ist das großartig. Wenn die Analysten jedoch einen noch größeren Gewinn erwarteten, könnte der Titel getankt werden.Kurzum, es ist wichtig, dass Anleger und Händler sich der Erwartungen bewusst sind. Es kann ihnen erlauben, einen besseren Einstiegspunkt zu wählen. (Möchten Sie investieren, aber nicht wissen, wo Sie anfangen sollen? Erfahren Sie, wie Sie Ihr Geld mit den Tipps von in 10 Schritten investieren können.)

Fazit
Es ist großartig für ein Investor, um die grundlegende Geschichte, Produkte und Dienstleistungen des Unternehmens zu verstehen. Es ist jedoch auch wichtig, die potenziellen Risiken und negativen Auswirkungen zu verstehen, die negative Auswirkungen auf das Unternehmen und damit auf den Aktienkurs haben könnten.