Die US-Staatsbürgerschaft ist für die Testteilnehmer der Serie 63 nicht erforderlich. Die Kandidaten können die Prüfung innerhalb oder außerhalb der USA in einer zugelassenen Prüfeinrichtung ablegen. Die Prüfung allein qualifiziert Kandidaten nicht dazu, Wertpapiergeschäfte zu tätigen oder eine Lizenz zu erwerben. Der Kandidat für eine Lizenz muss alle Anforderungen erfüllen, die an dem spezifischen Ort entwickelt wurden, an dem die Lizenz gilt. Jede Landesregierung kann abgesehen von Tests unterschiedliche Anforderungen haben und sollte für Lizenzinformationen kontaktiert werden. Finanzfachleute müssen von einem Staat lizenziert sein, um zu praktizieren.
Die Prüfung wird von Finanzfachleuten durchgeführt, die von der North American Securities Administrators Association (NASAA) ernannt werden. Ein passender Punktestand zeigt eine akzeptable finanzielle Kompetenz, die erforderlich ist, um Lizenzen zu erhalten, die für bestimmte Finanzkarrieren erforderlich sind. Die Fragen basieren auf Material, das dem Uniform Securities Act von 1956 entnommen ist, und den Empfehlungen der NASAA für Politik und Regulierung. Diese Vorschriften und Richtlinien gelten innerhalb der USA und unterscheiden sich je nach Staat. Die Prüfung der Serie 63 ist also meist staatliche Vorschriften für Wertpapiere. Einige Bundesstaaten haben spätere Aktualisierungen des Uniform Securities Act übernommen, aber staatsspezifisches Material wird in der Prüfung nicht getestet. Nur die Version von 1956 und die NASAA-Richtlinien werden getestet. Dieses Material wird jährlich aktualisiert, wobei neue Fragen ab Januar erstellt werden. Neue Fragen tauchen in der Regel später im Jahr als Teil der Testbank auf. Fragen werden vom Computer während jeder Testsitzung zufällig gezogen. Da einige Fragen bei zukünftigen Prüfungen erneut auftreten können, gilt eine Wartezeit zwischen Wiederholungen.
Wie lange muss ich warten, nachdem ich die Prüfung der Serie 63 nicht bestanden habe, bevor ich es wieder aufnehmen kann?
Erfahren Sie mehr über die NASAA Series 63-Prüfung und die NASAA-Richtlinien für Wiederholungen. Erfahren Sie mehr darüber, warum Wartezeiten gelten und wie Sie die Prüfung wiederholen können.
Muss ich die gesamte Serie 7 absolvieren, wenn ich die Prüfung der Serie 6 bereits abgeschlossen habe, oder kann ich eine modifizierte Version nehmen?
Nach dem Schreiben der Series-6-Prüfung würde es in Bereichen wie Investmentfonds, Investmentfonds und kommunalen Wertpapieren erhebliche Überschneidungen mit der Serie 7 geben. Die Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA (ehemals National Association of Securities Dealers (NASD)) gibt an, dass Sie, wenn Sie Ihre Series 6-Prüfung erfolgreich abgeschlossen haben und als lizenzierter General Securities registrierter Vertreter auftreten möchten, alle die Prüfungen der Serien 22, 42, 52,
Was sind die Unterschiede zwischen der Prüfung der Serie 6 und der Prüfung der Serie 7?
Informiert Sie über die regulatorischen Prüfungen, die erforderlich sind, um ein eingeschränkter oder registrierter Vertreter zu werden, und über die wichtigsten Unterschiede zwischen den Lizenzen der Serien 6 und 7.