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Finanzberater und Planer haben treuhänderische Pflichten gegenüber ihren Anlegern. Sie verdanken ihren Anlegern ein hohes Maß an Loyalität, da sie sich in vertrauensvollen Positionen befinden. Die Ausführung einer Order hängt von der Art der platzierten Order und der Liquidität der Anlage ab. Wenn Sie Ihren Finanzberater / Planer gebeten haben, eine bestimmte Anzahl von Aktien eines börsennotierten Unternehmens zum Marktpreis zu verkaufen, können Sie erwarten, dass Ihre Marktorder innerhalb von 24 Stunden ausgeführt wird. Aufträge, die der Order Grenzen setzen, wie z. B. der Preis, dauern normalerweise länger. Die meisten Finanzinstitute akzeptieren keine E-Mail- oder Voicemail-Handelsanfragen, da sie leicht verfehlt werden können. Unternehmen empfehlen Ihnen jetzt, direkt mit Ihrem Berater zu sprechen oder Ihre Anfrage schriftlich zu stellen. In jedem Fall sollten Sie online oder mit einem Anruf bei Ihrem Berater vor dem Marktschluss den Verkaufspreis verfolgen, um sicherzustellen, dass der Handel in Ihrem Namen ausgeführt wurde.

Berater und Planer haben die Aufgabe, ihre Kunden über Transaktions- und Investitionsrisiken zu informieren. Wenn sie illoyal sind und dieses Vertrauen verraten, können sie für Schäden haftbar gemacht werden. Wenn ein Broker Informationen über eine Anlage oder Transaktion falsch darstellt oder nicht bereitstellt, haben Sie möglicherweise einen Anspruch gegen diesen Broker, um Ihre Verluste wieder hereinzuholen.

Es gibt viele Ansprüche, die von Investoren gegen ihre Broker, Brokerhäuser, Pensionskassen-Sponsoren, Finanzplaner, Fondsmanager und Anlageberater erhoben werden können. Zu den häufigsten Behauptungen gehören:

• Churning - Exzessiver Handel auf einem Konto, um Provisionen zu generieren;
  

• Versäumnis, Anweisungen des Anlegers in Bezug auf seine Anlagen auszuführen oder zu befolgen;
  

• Margin-Beschwerden - beispielsweise die Liquidation von Wertpapieren ohne vorherige Ankündigung des Anlegers, vor Ablauf einer Frist oder nach Nichterfüllung einer Margin-Ausschreibung;
  

• Veruntreuung - Veruntreuung von Anlegern;
  

• Falschdarstellungen und Unterlassungen - vorsätzlich oder rücksichtslos irreführend oder es werden keine wesentlichen Fakten zu einer Investition offengelegt;
  

• Nachlässigkeit - Berater, der nicht die gebotene Sorgfalt walten lässt und / oder nicht als vernünftiger und umsichtiger Berater auftritt;
  

• Unzureichende Eignung von Empfehlungen oder Investitionen - Berater müssen die Eignung einer Anlage auf der Grundlage einer Bewertung der Anlageerfahrung des Anlegers / Kunden, der Risikoaversion und anderer Faktoren bestimmen.

Jeder dieser Ansprüche muss von Fall zu Fall bewertet werden.In den meisten Fällen können mehrere dieser Ansprüche zwischen der Finanzfirma und dem Kunden ausgearbeitet werden, ohne jemals zu einem Rechtsstreit zu geraten. Wenn eine gütliche Einigung nicht erreicht werden kann, können Sie Ihren Fall eskalieren lassen, um in einem Schiedsverfahren durch einen Schiedsrichter entschieden zu werden, der dann die Haftung und eventuelle Schäden entscheidet.

Lesen Sie unter Ihren ersten Broker und für einen Finanzberater einkaufen.

Diese Frage wurde von Steven Merkel beantwortet.