genehmigt den Kunden für "heiße" IPOs. B.
die Margin-Wertpapiere in einem Straßennamendarlehen halten - wobei die Wertpapiere als Sicherheit für andere Mittel (d. H. Bankdarlehen und Leerverkäufe anderer Kunden) verwendet werden. C.
halten Margin-Wertpapiere auf Fondskonto und behalten die Dividenden. D.
Investieren Sie den Erlös des Kunden aus hypothetischen Dividenden.
B Die Hypothecation-Vereinbarung ist ein Zusatz zur Margin-Vereinbarung und wird von Broker-Dealern häufig verlangt.
Warum erlaubt mir mein Broker, nur Tagesorders für Leerverkäufe einzugeben?
Einfach ausgedrückt beschränken Brokerfirmen Leerverkäufe auf Tagesaufträge, da die Leerverkaufstransaktion komplex ist und es schwierig ist, Aktien in einem sich schnell verändernden Umfeld zu verkaufen. Langfristige Aufträge können platziert werden, wenn ein Anleger Long geht, weil er nur ein Wertpapier kauft.
Das Vorkaufsrecht erlaubt es einem gemeinsamen Aktionär, ...
A. einen proportionalen Anteil des Eigentums beibehalten. B. die Umwandlung von Wandelschuldverschreibungen ablehnen. C. Stimme gegen die Ausgabe von Wertpapieren, die Vorrang haben. D. verhindern Dividendenzahlungen auf andere Wertpapiere bis zur Ausschüttung der Stammaktiendividende. Antwort: Da alle anderen Wertpapiere Vorrang vor Stammaktien haben, sind die anderen Antworten falsch.
Welche Arten von Investitionen sind in einem qualifizierten Pensionsplan erlaubt und welche Arten sind verboten?
Im Allgemeinen umfassen die zulässigen Anlagen für qualifizierte Pläne börsennotierte Wertpapiere, Immobilien, Investmentfonds und Geldmarktfonds. Einige Pläne erlauben sogar die Investition von Optionen. Bitte verweisen Sie immer auf das Plandokument, das eine Beschreibung der Investitionsmöglichkeiten unter dem Plan und eine Beschreibung aller Beschränkungen enthält.