Die Volatilität des globalen Aktienmarktes und die Unsicherheit, die die ersten Monate des Jahres 2016 kennzeichnet, lässt viele Anleger den besten Weg für die Zuteilung von Anlagekapital und die Strukturierung ihrer Portfolios in Betracht ziehen. Strategien bleiben hinter den Hoffnungen oder Erwartungen der Anleger zurück. Zusätzlich zu diesen allgemeinen Marktbedingungen bleiben die Zinssätze auf historisch niedrigem Niveau und bieten den meisten Rentenanlegern niedrigere Renditen. Eine Lösung, auf die sich einige Anleger einlassen, ist die Portfolio-Allokation, die auf einem auf Dividenden ausgerichteten Anlageansatz basiert, der höhere Renditen als Staatsanleihen bieten kann, das Potenzial für Kapitalgewinne bietet und das Risiko minimiert.

Im Jahr 2016 gibt es Dutzende von ETFs, die Anlegern eine dividendenorientierte Anlagestrategie bieten. Zwei beliebte Fonds in dieser Kategorie sind der ALPS Sector Dividend Dogs ETF und der ProShares S & P 500 Dividend Aristokraten ETF, die beide eine dividendenorientierte Aktienauswahlstrategie verfolgen, um profitable Portfolios mit den schwer fassbaren perfekten Mixen von Rendite, Risikokontrolle und ultimative Kapitalrendite. Im Folgenden finden Sie eine Übersicht dieser beiden Fonds per Ende März 2016.

ALPS Sector Dividend Dogs ETF

ALPS hat den ALPS Sector Dividend Dogs ETF ausgegeben (NYSEARCA: SDOG SDOGALPS Sect Div43. 990. 00% Created with Highstock 4. 2. 6 ) im Jahr 2012, aber der Fonds hat bereits bei den Anlegern an Popularität gewonnen, indem er von Morningstar eine Fünf-Sterne-Bewertung erhielt und $ 1 anhäufte. 06 Milliarde Gesamtvermögen unter Management (AUM). Dieser ETF leitet seinen Namen von der Tatsache ab, dass er der "Dogs" -Theorie folgt, dass Hochzinsaktien tendenziell schneller an Wert gewinnen als Niedrigzinsaktien. Um die aussichtsreichsten Aktien zu identifizieren, verfolgt der Fonds den S-Network Sector Dividend Dogs Index, der sich aus den fünf umsatzstärksten Titeln in jedem Marktsegment des S & P 500 zusammensetzt. Ziel ist es, ein "Best of Beide Welten "Szenario, das sowohl höhere Renditen und ein geringeres Risiko bietet, als auch das Potenzial für langfristiges Kapitalwachstum. Obwohl das Portfolio nur aus etwa 50 Beteiligungen besteht, dominiert aufgrund der Art der Portfolioauswahl kein bestimmter Marktsektor oder bestimmte Sektoren das Portfolio. Vielmehr machen nahezu alle Marktsektoren zwischen 8 und 14% des gesamten Portfoliovermögens aus. Die Top-3-Positionen des Fonds sind Wynn Resorts Ltd. (NASDAQ: WYNN WYNNWynn Resorts Ltd.151, 39 + 0, 87% Created with Highstock 4. 2. 6 ), Spectra Energy Corporation (NYSE: SE SESea15, 01 + 0, 13% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ) und dem Luxusunternehmen Coach, Inc.(NYSE: COH COHTapestry Inc39. 90-0. 94% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ). Die jährliche Portfolioumschlagshäufigkeit beträgt 55%.

Die Kostenquote des Fonds beträgt 0. 4% und liegt damit leicht über dem Durchschnitt der Großwertkategorie von 0.35%. Die Dividendenrendite beträgt 3. 57%. Die auf drei Jahre angelegte annualisierte Rendite des Fonds liegt bei 13,66% und liegt damit deutlich über dem Kategoriedurchschnitt von 10,43%. Seit Jahresbeginn 2016 (YTD) stieg der Fonds um 9,13% und übertraf damit den Kategoriedurchschnitt von 2,93% noch besser. Wie bereits erwähnt, gibt Morningstar diesem ETF fünf Sterne und bewertet es als durchschnittliches Risiko, hohe Rendite.

ProShares S & P 500 Dividenden-Aristokraten ETF

Die ProShares S & P 500 Dividenden-Aristokraten ETF (NYSEARCA: NOBL NOBLPSh S & P500 Div60. 24-0. 46% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ) wurde im Oktober 2013 von ProShares ins Leben gerufen. Es hat $ 1. 4 Milliarde in der Gesamtanlagegüter. Dieser Fonds konzentriert sich auf Large-Cap-Blue-Chip-Unternehmen des S & P 500-Segments mit fest etablierten Dividendenausschüttungen. Sie bildet den Index des S & P 500 Dividend Aristocrats ab, der sich aus Unternehmen des S & P 500 Index zusammensetzt, die ihre jährlichen Dividenden für mindestens 25 Jahre erhöht haben. Es gibt sicherlich keine kürzlich börsennotierten Micro-Cap-Mining-Unternehmen im Portfolio dieses Fonds. Der Index und der Fonds enthalten mindestens 40 und in der Regel rund 50 gleichgewichtete Aktien. Während zwischen den Sektordarstellungen mehr Unterschiede bestehen als für den ALPS Sector Dividend Dogs ETF, macht kein einziger Marktsektor mehr als 30% des Portfolios aus. Die am stärksten vertretenen Sektoren waren Ende März 2016 die Konsumenten-Defensive (27,8%), die Industrie (20,6%) und das Gesundheitswesen (13,2%). Am sparsamsten vertreten sind die Versorger, die nur 1,9% des gesamten Portfoliovermögens ausmachen. Die Top-3-Holdings sind Stahlhersteller Nucor Corporation (NYSE: NUE NUENucor Corp57. 98-0. 03% erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ), Illinois Tool Works, Inc. (NYSE: ITW ITWIllinois Tool Works Inc157, 99 + 0, 44% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ) und Original Parts Company (NYSE: GPC GPCGenuine Parts Co87. 26-0. 62% Erstellt mit Highstock 4. 2. 6 ). Die Portfolioumsatzquote ist mit 18% relativ niedrig.

Die Kostenquote von 0.35% liegt unter dem Durchschnitt der Kategorie der großen Mischfonds von 0.42%. Der Fonds bietet eine Dividendenrendite von 2. 03%. Die Einjahresrendite für den Fonds beträgt 4. 45% im Vergleich zum Durchschnitt der großen Mischkategorie von minus 2.59%. Der Fonds ist um 5,1% im Jahresvergleich gestiegen und hat den Kategoriedurchschnitt von minus 0,27% deutlich übertroffen. Morningstar hat für diesen relativ neuen ETF noch keine Risiko- / Ertragsratings erstellt.

Vergleich von SDOG und NOBL

Jeder dieser beiden ETFs ist eine solide Wette für Anleger, die ein dividendenorientiertes Portfolio aufbauen wollen, das ein minimales Risiko, eine angemessene Dividendenrendite und überdurchschnittliche Erträge bietet. Obwohl beide Fonds relativ neu sind und keine langen Track-Rekorde aufweisen, haben beide seit ihren Anfängen eine überdurchschnittliche Wertentwicklung gezeigt und übertreffen damit die jeweiligen Kategoriedurchschnitte für Large-Value- und Large-Blend-Fonds erheblich.Auf Basis der Einjahresrenditen liegen beide Fonds in den Top 15% der Performer in der Kategorie der Dividenden-ETFs.

Individuelle Anleger können sich einfach von ihren individuellen Präferenzen für den Fondsansatz, vom Fokus des NOBL-Fonds auf die solide etablierten S & P 500-Dividenden-Aristokraten oder vom etwas offeneren Ansatz des SDOG-Fonds mit gleichmäßigerer Aktienauswahl in allen Marktsektoren leiten lassen.

Beide ETFs bieten eine vergleichbare Liquidität. Der durchschnittliche Geld-Brief-Spread-Prozentsatz beträgt 0,05% für NOBL und 0,08% für SDOG. SDOG zeigt eine Rendite von einem Jahr von 6,84% gegenüber der Rendite von NOBL von 4,45%. Der SDOG-Fonds mit YTD von 9. 13% übertrifft das NOBL deutlich um 5,1%. SDOG bietet auch eine höhere Dividendenrendite von 3. 57% gegenüber 2. 03% für NOBL. Der ProShares-Fonds bietet eine niedrigere Kostenquote von 0,35% gegenüber 0,4% für den ALPS-Fonds und eine niedrigere Portfolio-Umschlagshäufigkeit. Die Unterschiede sind jedoch nicht groß genug, um die insgesamt bessere Renditebilanz des ALPS ETF zu übertreffen. Der ALPS-Fonds verfügt über günstige Risiko- / Rendite-Ratings von Morningstar sowie eine Fünf-Sterne-Bewertung. Der ProShares-Fonds verfügt noch nicht über Morningstar-Ratings. Obwohl diese beiden Fonds den Anlegern offenbar überdurchschnittliche Renditen auf das investierte Kapital bei minimalem Risiko bieten, geht der allgemeine Leistungsvorteil an den ALPS Sector Dividend Dogs ETF.