Die SEC-Regel 10b-17 ist die Hauptregelung für Aktiensplits. Regel 10b-17 ist eine Betrugsbekämpfungsverordnung des Bundeswertpapiergesetzes. Die Vorschrift verlangt, dass Emittenten von börsennotierten Wertpapieren bestimmte Kapitalmaßnahmen, einschließlich Aktiensplits, Aktiensplits und die Ausgabe von Dividenden, rechtzeitig bekannt geben. Die Kündigung muss mindestens 10 Tage vor dem Nachweisstichtag für die Kapitalmaßnahme erfolgen. Die Verordnung besagt, dass die Bekanntmachung an den Nationalen Verband der Wertpapierhändler (NASD) erfolgen muss. Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) wurde im Zuge der Fusion der NASD mit dem New York Stock Exchanges (NYSE) Regulierungsausschuss im Jahr 2007 gegründet und ist damit der Nachfolger der NASD.
SEC Regel 10b-17 enthält eine Reihe von Anforderungen für die vorzulegende Mitteilung, einschließlich des Nachweisstichtags für die Bestimmung der Aktionäre, die Anspruch auf die Ausschüttung haben, das Datum der Zahlung oder Verteilung, die Methode der Abrechnung von Teilinteressen, und zusätzliche Details in Bezug auf Aktien oder Reverse Splits, unter anderen Anforderungen.
Im Jahr 2010 erließ die FINRA die Regel 6490, in der die Bekanntmachungsanforderungen der SEC-Regel 10b-17 kodifiziert wurden. FINRA gibt an, dass Emittenten die erforderlichen Formulare ausfüllen und die erforderlichen Gebühren zahlen müssen, um spätere Strafen und verzögerte Bearbeitung von Dokumenten zu vermeiden. FINRA ist darüber hinaus berechtigt, andere Dokumente anzufordern, um Informationen über die eingereichten Formulare zu verifizieren. Regel 6490 berechtigt FINRA, eine Anfrage nicht zu bearbeiten, wenn sie feststellt, dass die Anfrage fehlerhaft ist, und die Bearbeitung der Anfrage nicht erforderlich ist, um Anleger zu schützen und geordnete Märkte aufrechtzuerhalten. FINRA kann die Bearbeitung von Unterlagen ablehnen, wenn sie tatsächlich weiß, dass Personen, die mit der zu ergreifenden Kapitalmaßnahme in Verbindung stehen, an Wertpapierbetrug beteiligt sein können.
Warum sind die Geldtarife von T-Rechnungen höher als die Briefkurse? Sind die Gebote nicht niedriger als die Ask-Preise?
Ja, Sie haben Recht, dass der Briefkurs eines Wertpapiers normalerweise höher als der Geldkurs sein sollte. Dies liegt daran, dass die Leute kein Wertpapier (Preisvorstellung) für einen niedrigeren Preis als den Preis verkaufen, den sie bereit sind, dafür zu zahlen (Gebotspreis). Da es mehr als eine Methode gibt, die Geld- und Briefkurse von T-Bills zu quotieren, kann der notierte Briefkurs einfach als niedriger als das Gebot wahrgenommen werden. Zum Beispiel ist ein allgemeines Zitat, das Sie f
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