A. Handel mit sich selbst oder mit jemandem, der versucht, das Band aktiver erscheinen zu lassen, als es tatsächlich ist.
B. Handel vor Kundenaufträgen in einem Hauptkonto.
C. Übermäßiger Handel mit einem Kundenkonto, um Provisionen zu generieren.
D. Handel parallel zu großen institutionellen Aufträgen, um den Auftragsfluss aufzuhäufen.
Richtige Antwort: C
Die SEC definiert das Churning wie folgt: Churning bezieht sich auf übermäßiges Kaufen und Verkaufen in Ihrem Konto durch Ihren Broker. Damit der Wechsel eintritt, muss Ihr Broker die Kontrolle über die Anlageentscheidungen in Ihrem Konto ausüben, entweder durch eine formelle schriftliche Ermessensvereinbarung oder anderweitig, und muss angesichts der finanziellen Ressourcen und des Charakters des Kontos einen exzessiven Handel betreiben, um zu generieren. Provisionen.
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