A. Kauf und Verkauf der gleichen Sicherheit gleichzeitig
B. Kauf von Aktien beim Verkauf der äquivalenten Wandelanleihen
C. Ausübung einer Option am Geld
D. Verkauf von Wertpapieren, um aus steuerlichen Gründen einen Verlust zu machen und diese dann zurückzukaufen
Richtige Antwort: D
"A" und "B" sind Beispiele für Arbitrage, "C" ist nur eine unproduktive Transaktion .
Welche der folgenden BEST beschreibt die steuerliche Behandlung einer langen Option, die ohne Ausübung ausläuft?
A. Es ist ein Waschverkauf. B. Es führt zu einem Kapitalverlust der Prämie. C. Es ergibt sich ein Kapitalgewinn der Prämie. D. Es gibt keine Transaktion, daher gibt es keine Steuerimplikation. Antwort: Eine Long-Position bei einer Option zu kaufen - also zu kaufen - kostet eine Prämie; die Option nicht auszuüben bedeutet, dieses Geld zu verlieren.
Welche der folgenden BEST beschreibt die Anforderungen für die Werbung für neue kommunale Wertpapieremissionen?
A. Sie dürfen nicht ganz oder teilweise irreführend sein. B. Sie müssen Kontext, Klarheit und Zielgruppe berücksichtigen. C. Sie können Vorhersagen und Projektionen nur als hypothetische Darstellungen von mathematischen Prinzipien machen. D. Sie sollten angeben, dass die zum Verkauf stehenden Wertpapiere zu einem anderen Preis oder einer anderen Rendite als der gezeigten erhältlich sein könnten. Richtige Antwort: Die anderen beschreiben die Produkte der Investmentgesellschaft, US
Aufgrund der folgenden Informationen sind alle der folgenden Aussagen hinsichtlich dieser bestehenden Marge FALSE. Konto EXCEPT:
$ 150, 000 Langer Marktwert $ (100, 000) Sollsaldo $ 50, 000 Guthaben $ 5, 000 SMANo kurzfristige Zinsen derzeit Reg T Margin Anforderungen: 50% anfängliche 25% WartungA. Der Inhaber des Kontos kann einen Margin Call erwarten. B. Wenn der Kontoinhaber $ 10,000 auf Lager kaufen wollte, könnte er dies nur tun, nachdem er $ 5 000 in bar oder $ 10 000 in Wertpapieren hinterlegt hat. C.