$ 150, 000 langer Marktwert
$ (100, 000) Sollsaldo
$ 50, 000 Guthaben
$ 5, 000 SMA
Kein Short derzeit geltendes Interesse an der T-Marge:
50% anfänglich
25% Wartung
A. Der Inhaber des Kontos kann einen Margin Call erwarten.
B. Wenn der Kontoinhaber 10 000 $ auf Lager kaufen wollte, konnte er dies nur tun, nachdem er 5 000 $ in bar oder 10 000 $ in Wertpapieren hinterlegt hatte.
C. Das Eigenkapital auf dem Konto übersteigt die Margin-Anforderung.
D. Die SMA-Mittel können nicht zurückgenommen werden, bis die Margin-Anforderung erfüllt ist.
Richtige Antwort: C
Das Konto liegt nicht unter der Mindestreserve-Anforderung; es gibt genug liquide Mittel in der SMA, dass der Investor keine zusätzlichen Mittel einzahlen muss.
Verwenden Sie die folgenden Informationen zum Margin-Konto eines Kunden, um die Frage zu beantworten.
ABC-Aktie - 200 Aktien. CMV $ 40 / Aktie PDQ Aktie - 100 Aktien. CMV $ 30 / Aktie LIB Aktien - 100 Aktien. CMV $ 50 / Aktie Sollsaldo - $ 6, 400Wenn dieser Kunde eine SMA auf dem Konto bis zu seinem Höchstbetrag verwendet hat, wäre der DR-Saldo auf dem Konto: A) $ 12, 800B) $ 9, 600 C) $ 8, 000 D ) $ 3, 200 Die richtige Antwort lautet B. Jedes Mal, wenn ein Anleger SMA verwendet, leiht er Geld vom Broker-Dealer und erhöht den DR-Saldo.
Nach der "Brochure" -Regel des Investment Advisers Act von 1940, welche dieser Aussagen trifft zu?
Gemäß der "Broschüre" -Regel des Investment Advisers Act von 1940, welche dieser Aussagen trifft zu? ein. Der ADV Teil II oder eine ähnliche Broschüre muss bestehenden Kunden jährlich angeboten werden. b. Der ADV Teil II oder eine ähnliche Broschüre muss jährlich an bestehende Kunden weitergegeben werden. c.
Alle folgenden Aussagen zu Wandelanleihen sind FALSE EXCEPT:
A. Wenn alle Anleihen umgewandelt werden, profitieren die Aktionäre davon. B. Sie wertschätzen, wenn die Aktie im Wert steigt. C. Sie haben in der Regel niedrigere Zinssätze als nicht-wandelbare Anleihen. D. Sie erhalten im Falle des Ausfalls Zinszahlungen nach Wandlungsvorzugsaktien. Richtige Antwort: CConsvertible Anleihen bieten im Allgemeinen eine niedrigere Rendite im Vergleich zu normalen Anleihen, die keine Wandelanleihe haben.