A. Es ist eine Zusammenfassung der Registrierungsanweisung.
B. Eine Vorabversion wird oft als "roter Hering" bezeichnet.
C. Es enthält Informationen über das emittierende Unternehmen, seine Verwaltung und die angebotenen Wertpapiere.
D. Es wird kurz nach seiner Einreichung bei der FINRA veröffentlicht und auf seiner Website veröffentlicht.
Richtige Antwort: D Der Prospekt wird tatsächlich bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht. Die SEC ist dafür verantwortlich, Fairness für den einzelnen Anleger sicherzustellen, und FINRA ist für die Aufsicht über praktisch alle US-amerikanischen Börsenmakler und Brokerfirmen verantwortlich. Im Großen und Ganzen wird FINRA von der SEC beaufsichtigt.
Nach dem Investment Company Act von 1940 muss eine Investmentgesellschaft oder eine Investmentfondsgesellschaft ein Mindestnettovermögen in Höhe von bis zu dem Zeitpunkt haben, zu dem sie Aktien an die Öffentlichkeit ausgeben kann.
A. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Richtige Antwort: CAn Investmentgesellschaft (Investmentfonds) muss mindestens $ 100, 000 an Vermögenswerten haben, bevor sie Aktien an die Öffentlichkeit verkaufen.
Welche Aussage (n) ist / sind FALSCH bezüglich Marktrisiko?
Ich. Es wird durch das Schreiben von Anrufen gemildert. II. Es beinhaltet das Risiko, dass der Anleger das investierte Kapital verliert. III. Es ist das gleiche wie das systemische Risiko. IV. Es wird durch den Kauf von defensiven Aktien gemildert. A. Ich nurB. II nurC. II und IIID. III und IV Richtige Antwort: BStatement II beschreibt das Kapitalrisiko und nicht das Marktrisiko.
Welche Aussage über die New Yorker Börse ist FALSCH?
A. Es ist eine selbstregulierende Organisation. B. Mitarbeiter von Mitgliedern können keine Konten bei konkurrierenden Broker-Dealern eröffnen. C. Es erlaubt verschlüsselte Konten. D. Es bedarf der schriftlichen Genehmigung eines Kunden, bevor ein Mitarbeiter eines Mitglieds über ein Konto Ermessensbefugnisse ausüben kann.