Ich. Es wird durch das Schreiben von Aufrufen gemildert.
II. Es beinhaltet das Risiko, dass der Anleger das investierte Kapital verliert.
III. Es ist das gleiche wie das systemische Risiko.
IV. Es wird durch den Kauf von defensiven Aktien gemildert.
A. Ich nur
B. II nur
C. II und III
D. III und IV
Richtige Antwort: B
Die Aussage II beschreibt das Kapitalrisiko und nicht das Marktrisiko.
Welche Aussage ist FALSCH über einen Prospekt, der nach dem Securities Act von 1933 ausgegeben wurde?
A. Es ist eine Zusammenfassung der Registrierungsanweisung. B. Eine Vorabversion wird oft als "roter Hering" bezeichnet. C. Sie liefert Informationen über das emittierende Unternehmen, seine Verwaltung und die angebotenen Wertpapiere. D. Es wird kurz nach seiner Einreichung bei der FINRA veröffentlicht und auf seiner Website veröffentlicht.
Welche Aussage über die New Yorker Börse ist FALSCH?
A. Es ist eine selbstregulierende Organisation. B. Mitarbeiter von Mitgliedern können keine Konten bei konkurrierenden Broker-Dealern eröffnen. C. Es erlaubt verschlüsselte Konten. D. Es bedarf der schriftlichen Genehmigung eines Kunden, bevor ein Mitarbeiter eines Mitglieds über ein Konto Ermessensbefugnisse ausüben kann.
Welche Informationen muss mein Arbeitgeber mir bezüglich meines 401 (k) Plans geben?
Erhält 401 (k) Planinformationen wie eine Übersichtsplanbeschreibung, einen zusammenfassenden Jahresbericht und eine Jahresabrechnungsinformation vom Planverwalter.