A. Es ist eine selbstregulierende Organisation.
B. Mitarbeiter von Mitgliedern können keine Konten bei konkurrierenden Broker-Dealern eröffnen.
C. Es erlaubt verschlüsselte Konten.
D. Es bedarf der schriftlichen Genehmigung eines Kunden, bevor ein Mitarbeiter eines Mitglieds über ein Konto Ermessensbefugnis ausüben kann.
Richtige Antwort: B
Angestellten von Mitgliedern ist es nicht untersagt, Konten bei konkurrierenden Broker-Dealern zu eröffnen, aber diese Aktion ist streng reguliert.
New Yorker Hypotheken-Trust handelt Ex-Dividende (NYMT)
New York Mortgage wird am 25. Juli seine Dividende an die am 27. Juni eingetragenen Aktionäre ausschütten.
Welche Aussage ist FALSCH über einen Prospekt, der nach dem Securities Act von 1933 ausgegeben wurde?
A. Es ist eine Zusammenfassung der Registrierungsanweisung. B. Eine Vorabversion wird oft als "roter Hering" bezeichnet. C. Sie liefert Informationen über das emittierende Unternehmen, seine Verwaltung und die angebotenen Wertpapiere. D. Es wird kurz nach seiner Einreichung bei der FINRA veröffentlicht und auf seiner Website veröffentlicht.
Welche Aussage (n) ist / sind FALSCH bezüglich Marktrisiko?
Ich. Es wird durch das Schreiben von Anrufen gemildert. II. Es beinhaltet das Risiko, dass der Anleger das investierte Kapital verliert. III. Es ist das gleiche wie das systemische Risiko. IV. Es wird durch den Kauf von defensiven Aktien gemildert. A. Ich nurB. II nurC. II und IIID. III und IV Richtige Antwort: BStatement II beschreibt das Kapitalrisiko und nicht das Marktrisiko.