Die 3 größten Strafen für Insiderhandel in den Artikeln

Die 3 größten Strafen für Insiderhandel in den USA

Die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC) definiert illegalen Insiderhandel als "Kauf oder Verkauf eines Wertpapiers unter Verletzung einer Treuepflicht oder eines anderen Vertrauensverhältnisses im Besitz von , nichtöffentliche Informationen über die Sicherheit. " Fälle von Insiderhandel führen häufig zu zivilrechtlichen Gebühren, die von der SEC erhoben werden. Wenn genügend Beweise eine strafrechtliche Anklage rechtfertigen, werden die Täter ebenfalls verhaftet und einer Strafverfolgungsbehörde der US-Staatsanwaltschaft übergeben. Im Folgenden sind drei der größten Strafen für Insiderhandel in den Vereinigten Staaten aufgeführt.

Prison Sentences

Am 3. Oktober 2011 wurde Raj Rajaratnam in allen 14 Fällen von Wertpapierbetrug und -verschwörung verurteilt und zu 11 Jahren Gefängnis verurteilt. Er wurde außerdem mit mehr als 150 Millionen US-Dollar Strafe bestraft. Die 1997 von Rajaratnam gegründete Galleon Group entwickelte sich zu einem der größten Hedgefonds der Welt mit einem verwalteten Vermögen von über 7 Milliarden US-Dollar. Die Firma wurde geschlossen, nachdem Rajaratnam am 9. Oktober 2009 wegen Insiderhandel und Verschwörung angeklagt worden war.

Das Büro des US-Staatsanwalts führte eine umfassende Untersuchung durch, die aus mehr als 18.000 Kabelkopplungsaufnahmen mit mehr als 500 Personen bestand. Die SEC kam zu dem Schluss, dass Rajaratnam mit nicht-öffentlichen Insider-Informationen gehandelt habe, die Zahlen zu Ertragszahlen, Fusionen und Vertragsdetails enthielten und über 25 Millionen Dollar an illegalen Gewinnen erzielten.

Details des Strafverfahrens, einschließlich belastender Abhöraufzeichnungen, wurden den Medien öffentlich zugänglich gemacht, was die öffentliche Empörung gegen den arroganten Milliardär anfachte. Um zu verhindern, dass Milliardäre einen Freipass für Insiderhandel erhielten, machten die Gerichte ein Beispiel des Milliardärs, indem sie eine der längsten Haftstrafen für Insiderhandel übergaben.

Zvi Goffer Satz

Zvi Goffer, ein ehemaliger Händler der Galleon Group, der unter dem Decknamen "Octopussy" bekannt war, wurde 2008 von Galleon entlassen. Später gründete er Incremental Capital LLC. Goffer wurde 2011 wegen Insiderhandels verurteilt. Zu seinen Handlungen gehörten unter anderem die persönliche Bestechung von Anwälten für Informationen über Fusionen und die Anwerbung von Käufern für Quellen von Insiderinformationen. Goffer wurde in 12 Fällen von Wertpapierbetrug und zwei Verschwörungen verurteilt und zu 10 Jahren Gefängnis und Geldstrafen von 10 Millionen Dollar verurteilt.

Stiff Fines

SAC Capital, ein führender Hedgefonds an der Wall Street, bekannte sich im November 2013 schuldig gegenüber Insiderhandel und Gebühren wegen Kabelbetrugs und erklärte sich bereit, 1 Dollar zu zahlen. 8 Milliarde, das war die größte einzelne Insidergeschäftsstrafe bis heute. Nach einer zehnjährigen Verfolgung hat die SEC Zivilklagen gegen Stephen A. eingereicht.Cohen im Juli 2013, weil er zwei Portfoliomanager, die sich aktiv an illegalen Insider-Geschäften beteiligten und die Gewinne in Höhe von mehreren hundert Millionen Dollar einnahmen, nicht überwacht hatte. Die beiden Hauptschuldigen, Michael Steinberg und Mathew Martoma, wurden beide separat für Insiderhandel berechnet. Cohen vermied Strafverfolgung.

Verbot der Verwaltung von Außengeldern

Die SEC hat ein lebenslanges Verbot von Cohen bei der Verwaltung von Drittmitteln angestrebt. Ein SEC-Vergleich schränkte jedoch das Aufsichtsverbot ein, da ein Berufungsgericht entschied, dass 2014 ein weiterer Fall im Zusammenhang mit Insidergeschäften gestrichen wurde, und aufgrund von Anklagen für Michael Steinberg und sechs weitere Angeklagte. Das Verbot verbietet es Cohen, als Aufsichtsbehörde bei einem registrierten Fonds zu handeln und externe Investitionen zu verwalten.

Die SEC erhielt auch Bestimmungen zur Überwachung von Cohens Unternehmen und führte regelmäßig Aufsichtsprüfungen durch. Cohen wird 2018 berechtigt sein, Drittmittel zu verwalten. Es wird spekuliert, dass Cohen bis zu $ ​​2 aufbringen könnte. 5 Milliarde an dem Tag, an dem er beschließt, die Verwaltung von Drittmitteln wieder aufzunehmen. Nach der Schließung von SAC Capital gründete Cohen die Point72 Asset Management LP, ein Family Office, das 850 Mitarbeiter beschäftigt, gegenüber 1 000 bei SAC. Ab dem Jahr 2015 verwaltete Point72 Asset Management LP $ 8 bis $ 9 Milliarden von Cohen's eigenen persönlichen Fonds.