Ich. Betrügerische Anlageberatung.
II. Verteilung ungeregelter Werbemittel
III. Irreführende Einreichungen.
IV. Irreführende Aussagen über die Zuverlässigkeit oder Rentabilität einer Sicherheit machen.
A. I
B. III
C. I, II und IV
D. I, II, III und IV
Richtige Antwort: D
Die USA definieren verbotenes Verhalten als:
• Betrügerische Investition Beratung:
"Es ist ungesetzlich für eine Person, jede Art von Anlageberatung (für Entschädigung) entweder direkt oder indirekt oder durch Veröffentlichungen oder Schreiben in Bezug auf den Wert von Wertpapieren oder die Ratsamkeit, in Wertpapiere zu investieren, zu kaufen oder zu verkaufen, zu leisten:
eine Vorrichtung, ein System oder einen Kunstgriff einsetzen, um zu betrügen.
- Jede Handlung oder jeden Geschäftsgang einreichen, der als Betrug funktionieren würde.
• Werbematerial
Die Verbreitung von nicht regulierten oder betrügerischen Prospekten, Broschüren, Rundschreiben, Verkaufsunterlagen oder Werbemitteilungen, einschließlich sämtlicher Hardcopy- und elektronischen Materialien, ist betrügerisch.
• Irreführende Einreichungen
Irreführende Einreichungen sind nach den USA verboten. Solche Positionen umfassen alle Einreichungen, die falsche oder irreführende Aussagen machen, oder wesentliche Fakten über Anlageberatung oder ein Angebot unterlassen.
• Andere Aktivitäten, die als betrügerisch gelten umfassen: -Information eines Kunden, dass die Registrierung einer Sicherheit bedeutet, dass die SEC oder der staatliche Administrator ein Angebot oder eine Sicherheit als "Gutes Angebot".
- Falsches Zitat eines Wertpapiers, um eine Wertpapierbuchung durchzuführen.
- Unrichtige oder ungenaue Angaben zu Provisionen, einschließlich Aufschlägen und Abschriften.
- Genaue Angaben zum Registrierungsstatus.Wenn Sie einem Kunden mitteilen, dass eine Sicherheit für einen NASDAQ-Eintrag genehmigt wird, obwohl Ihr Unternehmen nur einen Antrag eingereicht hat, haben Sie Betrug begangen.
- Alle absichtlichen und / oder irreführenden Aussagen zu Abschlüssen, Dividenden, Gewinnen oder zukünftigen Erwartungen.
- Einem Kunden etwas über sein Konto mitteilen, das unwahr ist - einschließlich Rücksendungen.
-Dienstleistungen, die Sie, Ihre Firma oder Ihre Mitarbeiter nicht erfüllen können (oder auch nicht erfüllen werden) - in der Absicht, solche zu versprechen, die mit Wertpapieren verbunden sind. Dies umfasst alles von der Analyse einer Investition bis hin zum Erhalt von Aktien eines Börsengangs.
Mein Onkel ist vor kurzem gestorben. Er bezeichnete 1997 meine Mutter und meinen Vater nach seiner Scheidung als seine Begünstigten und nahm nach seiner Wiederverheiratung im Jahr 2000 keine Änderungen vor. Der derzeitige Ehepartner meines Onkels kämpft nun um Geld aus dem Plan. Hat sie ein Bein
Hängt es davon ab. Wenn der Pensionsplan ein qualifizierter Plan ist, würde der Planverwalter auf das Plandokument verweisen, um festzustellen, wer der designierte Begünstigte ist. Das Plandokument erläutert die Regeln, denen der qualifizierte Plan unterliegt. Im Allgemeinen sehen qualifizierte Pläne vor, dass der überlebende Ehegatte des Verstorbenen der Begünstigte ist, es sei denn, der überlebende Ehegatte hat eine Verzichtserklärung unterzeichnet, die eine andere Regelung zulässt.
Das "Gültigkeitsdatum" ist definiert als:
A. das Datum, an dem die Registrierung eines Wertpapiers genehmigt wurde - ein Jahr lang. b. das Datum der ersten Transaktion einer genehmigten Sicherheit. c. das Datum, an dem sich ein Emittent und ein Underwriter darauf verständigen, eine Sicherheit auf den Markt zu bringen. d. das Datum, an dem ein Wertpapier zur erneuten Registrierung fällig wird, ein Jahr nach der Erstregistrierung.
Das "Gültigkeitsdatum" ist definiert als:
A. Das Datum, an dem die Registrierungserklärung eines Wertpapiers erteilt wird, hat ein Gültigkeitsdatum von einem Jahr. B. Das Datum, an dem die erste Transaktion einer genehmigten Sicherheit stattfindet. C. Das Datum, an dem sich ein Emittent und ein Underwriter darauf verständigen, eine Sicherheit auf den Markt zu bringen. D.