Ein Anlageberater muss sich beim Staat registrieren lassen, wenn er weniger als 25 Mio. USD an Vermögenswerten hält. B.
Ein Anlageberater muss sich beim Staat registrieren lassen, wenn er weniger als 30 Mio. USD an Vermögenswerten hält. C.
Ein Anlageberater muss sich bei einzelnen Staaten registrieren, wenn er in weniger als fünf Staaten registriert ist, andernfalls muss er sich bei der SEC registrieren lassen.
Ein Anlageberater ist von der Registrierung in einem Staat ausgenommen, wenn er in einem Zeitraum von 12 Monaten fünf oder weniger Kunden hat - in einem Staat, in dem er keine physische Adresse hat. Richtige Antwort:
D Section 403 der USA stellt ausdrücklich fest: "Eine Person ohne Geschäftssitz in diesem Staat, wenn die Person in den letzten 12 Monaten nicht mehr als fünf Kunden hatte, sind in diesem Staat ansässig ". Darüber hinaus heißt es im Kommentarteil des Gesetzes: "Abschnitt 403 (b) (2) steht im Einklang mit dem Gesetz zur Verbesserung der nationalen Wertpapiermärkte von 1996, das es einem Staat verbietet, einen Anlageberater zu regulieren, der keinen Sitz hat. Geschäft in diesem Staat und hatte weniger als sechs Kunden, die Staatsangehörige des Staates in den letzten 12 Monaten waren. " In jedem Fall sagt die Handlung FÜNF Kunden oder WENIGER. Hinweis: Die Prüfung kann die Formulierung "fünf oder weniger" verwenden.
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Zeigt, dass alles passieren kann, wenn der zweite - oder der 36. - Stimmzettel abgegeben wird, von einem Gewinn für den Spitzenreiter bis zu einer Nominierung für den Null-Delegierten.
Ich habe die Series 63 und die FINRA Series 7 bestanden, möchte aber als Anlageberater lizenziert werden. Soll ich die Serie 65 oder Serie 66 nehmen?
Um ein Vertreter des Anlageberaters zu werden, ist mehr Prüfung als nur die Prüfung der FINRA-Serie 63 erforderlich. Sehen Sie, welche Prüfungsvoraussetzungen Sie benötigen.
Was bedeutet das Sprichwort "Was ist gut für die Wall Street, ist schlecht für die Main Street"?
Beginnen wir mit der Definition der Begriffe "Wall Street" und "Main Street". Die Wall Street, im weitesten Sinne, bezieht sich auf die Finanzmärkte und die Finanzinstitute, einschließlich Führungskräfte, Finanzfachleute, Börsenmakler und Unternehmen.