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Die Securities and Exchange Commission (SEC) verlangt von Investmentfonds, vierteljährlich vollständige Listen ihrer Beteiligungen zu veröffentlichen, da es sich um regulierte Investmentgesellschaften handelt. Investmentfonds verwenden die SEC-Formulare N-Q und N-CSR, um ihre vierteljährlichen Bestände zum Ende jedes Geschäftsquartals offenzulegen. Diese Formulare sind online auf der SEC-Website verfügbar. Auch viele Investmentfonds offenbaren ihre Bestände auf ihren offiziellen Websites.
Offenlegungsfrist der Investmentfonds
Die Bestandsberichte der Investmentfonds sind über die Online-Datenbank der SEC Edgar zugänglich. Die Investmentfonds haben 60 Tage nach Ende ihres Quartals Zeit, ihre Bestände bei der SEC einzureichen. Sehr wenige Investmentfonds stellen ihre Offenlegungen frühzeitig ein und machen ihre Berichterstattung nicht besonders zeitnah. Einige Fonds entscheiden sich dafür, ihre Bestände monatlich noch häufiger zu melden. Dies ist jedoch weniger eine Norm, da die monatliche Berichterstattung bei den Investmentfonds viel Aufwand und Kosten erfordert.
Angaben zu Investmentfonds erforderlich
Gemäß der SEC-Verordnung müssen Publikumsfonds ihre vollständigen Portfoliopläne vierteljährlich in Form von Einreichungen offenlegen, die von den Hauptgeschäftsführern und Finanzbeauftragten der Fonds zertifiziert werden müssen. Obwohl Managementgespräche und -analysen nicht erforderlich sind, entscheiden sich einige Investmentfondsmanager in ihren Quartalsberichten dazu, die Performance ihrer Fonds zu kommentieren. Quartalsberichte helfen einzelnen Anlegern zu beurteilen, wie Fonds ihre Anlageziele erfüllen. Obwohl einige Investment-Interessengruppen monatliche Berichtspflichten für Investmentfonds und andere registrierte Investmentgesellschaften vorschlugen, hat die SEC noch nicht die endgültige Entscheidung über diesen Vorschlag getroffen.
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