Ihr Posteingang ist übersät mit ihnen: Newsletter, die Sie auf Micro-Cap-Aktien aufmerksam machen, die "an einem Tag um 92% gestiegen sind!" oder versprechen "1000% + Gewinn auf diesen!" Einige Micro-Cap-Betrügereien sind offensichtlich, andere jedoch nicht. Wissen Sie, wie man einen Betrug identifiziert?

Der Sirenenaufruf der wilden Rückkehr von Micro-Cap-Aktien kann schwer zu widerstehen sein. Mit ungefähr 15.000 öffentlich gehandelten Wertpapieren in den Vereinigten Staaten wissen die meisten Anleger, dass es viele übersehene und missverstandene kleinere Unternehmen gibt, die es wert sind, sie zu besitzen. Aber Investitionen in Mikrokapseln können ein Minenfeld sein, wenn Sie nicht wissen, wie Sie reale Chancen durch Betrug erkennen.

Was sind Micro Caps und wo handeln sie ?
Der Begriff "Mikro-Cap" bezieht sich auf Unternehmen mit geringen oder "Mikro" Marktkapitalisierungen. Dies sind Unternehmen, deren Marktkapitalisierung typischerweise zwischen 50 Millionen und 300 Millionen US-Dollar liegt. Micro-Cap-Unternehmen handeln hauptsächlich im OTCBB (Over-the-Counter Bulletin Board) oder den pinkfarbenen Tafeln.

Das OTCBB ist ein elektronisches Notierungssystem, das Echtzeitkurse, Verkaufspreise und Volumeninformationen für viele OTC-Wertpapiere anzeigt, die nicht an der Nasdaq oder anderen wichtigen Wertpapierbörsen notiert sind. Obwohl die NASD die OTCBB beaufsichtigt, ist die OTCBB nicht Teil der Nasdaq. Betrüger behaupten oft, dass ein OTCBB-Unternehmen ein Nasdaq-Unternehmen ist, aber das ist irreführend; es deutet darauf hin, dass ein Unternehmen größer und flüssiger ist, als es wahrscheinlich ist. Die rosa Blätter sind nach der Farbe des Papiers benannt, auf dem sie historisch gedruckt wurden. Viele Aktien, die auf den rosafarbenen Laken notiert werden, sind "Penny Stocks". Die rosafarbenen Blätter sind keine Börse und sind nicht reguliert.

Was ist anders bei Micro Caps? Wir alle wissen, dass gute Informationen die beste Verteidigung eines Anlegers beim Erwerb von Anteilen an einem Unternehmen sind, aber genaue Informationen über Micro-Cap-Aktien sind schwer zu bekommen. Viele Micro-Cap-Unternehmen melden keine Berichte bei der Securities and Exchange Commission (SEC) an, daher ist es schwierig für Investoren, alle Fakten zu erfahren. Der Mangel an zuverlässigen Informationen macht es leicht für Investoren, von Betrügern verführt zu werden.

Ein weiterer wichtiger Unterschied zwischen Micro Caps und größeren Aktienbeständen ist das Fehlen von Mindestnotierungsstandards. Unternehmen, die ihre Aktien an wichtigen Börsen wie der NYSE und der Nasdaq handeln, müssen Mindestbeträge an Nettovermögen und Mindestanzahl an Aktionären halten, um ihre Börsennotierungen beizubehalten. Firmen am OTCBB oder den Pink Sheets müssen jedoch keine Mindeststandards erfüllen.

Micro Cap-Risiken Es sollte nicht überraschen, dass Micro-Cap-Investments viel riskanter sind als die Investition in Large Caps. Die Liquidität ist normalerweise begrenzt, was bedeutet, dass Sie möglicherweise nicht in der Lage sind, einen Micro-Cap-Bestand schnell genug zu verkaufen, um Verluste zu minimieren, wenn etwas schief geht. Die Erträge sind oft negativ, und möglicherweise haben sich beträchtliche Defizite angesammelt.Diese Unternehmen sind wie Sternschnuppen: Sie können so schnell verpuffen, wie sie den Himmel erleuchten können.

Wenn Sie einen Micro-Cap-Bestand recherchieren, prüfen Sie zuerst die EDGAR-Datenbank, da selbst die kleinsten Unternehmen einen Abschluss bei der SEC einreichen können. Unternehmen mit einem Vermögen von weniger als 10 Millionen US-Dollar müssen tatsächlich nicht einreichen, tun dies aber häufig, wenn sie ihre Wertpapiere der Öffentlichkeit anbieten wollen. Andere Mikro-Caps können öffentlich gehandelte Wertpapiere anbieten, sind aber von der Einreichung bei der SEC ausgenommen. Zu diesen Ausnahmen gehören "Reg A" -Angebote, bei denen das Unternehmen in 12 Monaten weniger als 5 Mio. USD aufnimmt, oder "Reg D" -Angebote - solche, die in 12 Monaten weniger als 1 Mio. USD einbringen.

Die gefälschten Tatsachen und Werkzeuge des Handels Betrüger mit Mikrokapseln sind auf den Mangel an öffentlichen, zuverlässigen Informationen angewiesen, um falsche Fakten zu verbreiten. Welches sind ihre Lieblingswerkzeuge des Handels?

• E-Mail : Spam-Mails und "Spam" über das Internet sind beliebte Tools, mit denen Betrüger falsche Informationen über Micro-Cap-Aktien verbreiten. Kaufen Sie niemals Aktien, die auf einer E-Mail von jemandem basieren, den Sie nicht kennen.
• Internet Bulletin Boards : Viele Betrüger verstecken oder ändern ihre Identität in Investor-Chat-Rooms oder Message Boards und nutzen diese Foren, um bestimmte Micro-Cap-Unternehmen zu bewerben. Sie behaupten oft, einzigartige Insider-Informationen über ein Unternehmen oder seine Produkte zu haben. Kaufen Sie niemals eine Aktie, es sei denn, Sie haben eigene Nachforschungen angestellt und die Fakten überprüft.
• Bezahlte Promotoren : Einige Micro-Cap-Unternehmen zahlen Promotoren, um ihre Aktien zu empfehlen. Diese Leihwaffen behaupten, unabhängige, unvoreingenommene Investment-Newsletter, Forschungsberichte und Radio- oder Fernsehshows bereitzustellen. Anleger sollten die Anmeldeinformationen von jedem überprüfen, der seinen Rat für objektiv und unabhängig erklärt. Suchen Sie nach legitimen Finanzzertifikaten, die von den Inhabern verlangen, sich an einen ethischen Kodex zu halten (zum Beispiel CFA, CFP, CIC und dergleichen).
• "Boiler Rooms" und Cold Calls : Einige unehrliche Broker organisieren Hochdruckverkäufer in Gruppen (auch "Heizungsräume" genannt), um potentielle Investoren anzulocken und sie dazu zu bringen, fragwürdige Micro-Cap-Wertpapiere zu kaufen. Seien Sie vorsichtig bei Anrufen von Fremden und geben Sie Ihrem Anrufer niemals Ihre Bankverbindung oder Ihre Sozialversicherungsnummer.
• Fragwürdige Pressemitteilungen : Pressemitteilungen können real aussehen, aber sind Sie sicher, dass die Verkäufe, Prognosen und Produkte des Unternehmens gültig sind? Überprüfen Sie die Fakten auf eigene Faust.

Micro-Cap-Betrüger nutzen ihre Tools aus dem Handel, um Sie auf folgende Weise in ihr Netz zu locken:

• "Pump and Dump" Schemes : Internet-Mailboxen, Chatrooms und Telemarketing ein Pump-and-Dump-System, bei dem sie eine Aktie mit Behauptungen besprechen, die sie etwas kennen, was der Rest des Marktes nicht tut. Sobald sie die Aktie genug gehyped haben, um ihren Preis zu "pumpen", werden Insider und bezahlte Promoter dann ihre Aktien "wegwerfen", was den Preis fallen lässt und unschuldige Investoren Geld verlieren wird. In einer kürzlichen Variation des "Pump and Dump" -Schemas können einige Anleger eine Sprachnachricht entdecken - die vermutlich unbeabsichtigt auf ihrem Anrufbeantworter hinterlassen wurde - und einen heißen Aktienkurs hinterlassen.Handeln Sie niemals mit dieser Art von Informationen.
• Offshore-Systeme : Unter "Regulation S" müssen Unternehmen, die Aktien außerhalb der USA an Offshore-Investoren verkaufen, keine Aktien bei der SEC registrieren. Bei einem Offshore-Betrug werden unregistrierte Micro-Cap-Aktien der Reg S zu Diskontspiegeln an Betrüger verkauft, die ihrerseits als ausländische Investoren ihre Aktien an US-Investoren zu überhöhten Preisen weiterverkaufen und riesige Gewinne einstecken. Die Flut von nicht registrierten Aktien im Markt führt unweigerlich zu einem Rückgang des Aktienkurses des Unternehmens, was zu großen Verlusten für ahnungslose Anleger führt.

Was tun, wenn Sie in einem Scammer-Netz gefangen werden?
Melden Sie es! Beginnen Sie mit Ihrem Broker. Wenn Ihr Broker das Problem nicht lösen kann, sollten Sie sich an die Wertpapieraufsicht Ihres Staates oder die SEC wenden. Beschwerden können online bei den Aufsichtsbehörden eingereicht werden. Lassen Sie sich nicht von Betrügern zu einer Statistik machen. Sie werden es schaffen, kleine zu kaufen und große zu gewinnen, wenn Sie Ihre Hausaufgaben machen und nach roten Fahnen Ausschau halten.