Die Prüfung der Serie 63 wird von der North American Securities Administrators Association (NASAA) durchgeführt, um die finanziellen Kenntnisse des Uniform Securities Act zu prüfen. Der NASAA-Lieferant, die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), verwaltet die Finanzkarriereprüfung und sollte mit Anfragen für spezielle Unterkünfte kontaktiert werden. FINRA hat einen formalen Prozess für die Einreichung von Prüfungsanträgen. Die Bewerber müssen alle erforderlichen Unterlagen bei FINRA einreichen, einschließlich der Dokumentation einer Behinderung, eines Fragebogens zur Teilnahmeberechtigung und eines Formulars für die Verifizierung, das von einem Angehörigen der Gesundheitsberufe ausgefüllt wurde. Der Arzt muss den Patienten innerhalb der letzten fünf Jahre behandelt haben und über den Zustand des Kandidaten Bescheid wissen. Zusätzliche Dokumentation kann für einige Unterkünfte erforderlich sein. Prüfungskandidaten mit Fragen zu diesem Prozess können FINRA unter der Rufnummer 800-999-6647 kontaktieren und Option 2 für weitere Informationen auswählen.
Nachdem alle erforderlichen Unterlagen eingereicht wurden, trifft die FINRA eine Entscheidung bezüglich der besonderen Unterbringung für die Prüfung des Kandidaten. Einige der besonderen Unterkünfte, die FINRA zur Verfügung stellen kann, sind private Prüfungsräume, zusätzliche Zeit, ein Lesegerät, ein Rekorder oder ein Prüfungsheft mit Großdruck. Testgelände sind für Rollstuhlfahrer zugänglich und können auf Anfrage weitere Modifikationen anbieten. Die Kandidaten können spezifische Unterkünfte vorschlagen, aber die endgültige Entscheidung wird von der FINRA auf der Grundlage von Nachweisen des Kandidaten getroffen. FINRA muss sich möglicherweise an den für die Anwendung zuständigen Arzt wenden.
Die Unterkünfte entsprechen dem Americans with Disabilities Act (ADA). Die ADA definiert temporäre Bedingungen wie Schwangerschaft, Verstauchungen oder Frakturen nicht als Behinderungen. Temporäre Bedingungen können jedoch von Fall zu Fall von der FINRA übernommen werden.
Brauche ich eine Klasse, um die Prüfung der Serie 63 zu absolvieren?
Erfahren Sie mehr über die pädagogischen Anforderungen für die Serie 63 und welche Kandidaten studieren sollten. Erfahren Sie mehr über NASAA Regeln und Anforderungen.
Muss ich die gesamte Serie 7 absolvieren, wenn ich die Prüfung der Serie 6 bereits abgeschlossen habe, oder kann ich eine modifizierte Version nehmen?
Nach dem Schreiben der Series-6-Prüfung würde es in Bereichen wie Investmentfonds, Investmentfonds und kommunalen Wertpapieren erhebliche Überschneidungen mit der Serie 7 geben. Die Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA (ehemals National Association of Securities Dealers (NASD)) gibt an, dass Sie, wenn Sie Ihre Series 6-Prüfung erfolgreich abgeschlossen haben und als lizenzierter General Securities registrierter Vertreter auftreten möchten, alle die Prüfungen der Serien 22, 42, 52,
Was sind die Unterschiede zwischen der Prüfung der Serie 6 und der Prüfung der Serie 7?
Informiert Sie über die regulatorischen Prüfungen, die erforderlich sind, um ein eingeschränkter oder registrierter Vertreter zu werden, und über die wichtigsten Unterschiede zwischen den Lizenzen der Serien 6 und 7.