Es gibt keine spezifischen pädagogischen Voraussetzungen für die Prüfung der Serie 63 oder die Prüfung der Kandidaten für die Serie 7, bevor sie für die Serie 63 antreten. Die Kandidaten müssen eine Finanzfirma haben, die ihre Prüfungen vor der Serie 7. Das Sitzen für die Serie 63 ohne einen Sponsor ist möglich, aber ein fester Sponsor ist erforderlich, bevor Sie eine staatliche Lizenz und Registrierung erhalten. Fortbildung ist auch für die Serie 63 nicht erforderlich. Die Staaten können jedoch beschließen, Weiterbildungsklassen zu verlangen, bevor ein Kandidat eine Lizenz erwerben oder eine bestehende Lizenz behalten kann. Das Prüfungsmaterial basiert auf staatlichen Vorschriften, dem Uniform Securities Act und den von der North American Securities Administrators Association (NASAA) vorgeschlagenen Modellvorschriften.
Prüfungsfragen ändern sich häufig, jedes Jahr wird neues Material hinzugefügt. Neue Fragen werden Anfang Januar für die Aufnahme in die Testfragebank später im Jahr geschrieben. Finanzfachleute werden von der NASAA als Ausschussmitglieder ausgewählt und gebeten, Fragen auf der Grundlage etablierter Richtlinien für die Finanzkarrierekompetenz zu stellen. Das Uniform Securities Act ist die Hauptquelle für neues Material, da alle Staaten eine Form dieses Gesetzes in ihren Büchern haben. Einige neuere Materialien müssen noch vollständig in den USA übernommen werden. Diese Themen werden in der Prüfung als von der NASA empfohlene Modellvorschriften behandelt.
Wenn ein Kandidat die Prüfung wiederholt, müssen die Wartezeiten eingehalten und eine neue Gebühr entrichtet werden. Da das Prüfungsmaterial von der letzten Prüfung abweichen kann, sollten die Testteilnehmer die neuesten von der NASAA vorgeschlagenen Themen sorgfältig studieren.
Ich entschied mich, die Prüfung der Serie 63 nicht zu absolvieren. Kann ich eine Rückerstattung erhalten?
Erfahren Sie mehr über die Gebühren der Serie 63-Prüfung und die entsprechenden Schritte und Voraussetzungen für die Genehmigung eines Erstattungsantrags durch die NASAA.
Ich brauche eine besondere Unterkunft, wenn ich die Prüfung der Serie 63 ablege. Wie werden solche Arrangements gemacht?
Erfahren Sie mehr über spezielle Unterkünfte, die von den Testportalen der Serie 63 angeboten werden, und erfahren Sie, wie Sie spezielle Unterkünfte am Prüfungstag anfordern können.
Muss ich die gesamte Serie 7 absolvieren, wenn ich die Prüfung der Serie 6 bereits abgeschlossen habe, oder kann ich eine modifizierte Version nehmen?
Nach dem Schreiben der Series-6-Prüfung würde es in Bereichen wie Investmentfonds, Investmentfonds und kommunalen Wertpapieren erhebliche Überschneidungen mit der Serie 7 geben. Die Financial Industry Regulatory Authority oder FINRA (ehemals National Association of Securities Dealers (NASD)) gibt an, dass Sie, wenn Sie Ihre Series 6-Prüfung erfolgreich abgeschlossen haben und als lizenzierter General Securities registrierter Vertreter auftreten möchten, alle die Prüfungen der Serien 22, 42, 52,