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Sie können keine Rückerstattung erhalten, wenn Sie sich einfach entschieden haben, die Prüfung der Serie 63 nicht zu absolvieren. Die Erstattung von Prüfungsgebühren wird nur in ganz bestimmten Situationen genehmigt, beispielsweise wenn entweder die Anlageberater-Registrierungsstelle oder die Zentralregistrierungsstelle (CRD) ein Fenster für eine Prüfung öffnet. In diesem Fall gewährt ein Staat einen Verzicht und die Prüfung wird nicht mehr benötigt. Erstattungsanträge werden jedoch von Fall zu Fall geprüft. Um herauszufinden, ob Ihr Fall zutrifft, wenden Sie sich an die North American Securities Administrators Association (NASAA) und geben Sie Ihren Namen und die CRD-Nummer, den Firmennamen, das Datum und die Nummer der Transaktion, das Buchungsdatum und den Grund für die Erstattung an.

Ab 2015 kostet die Prüfung der Serie 63 115 US-Dollar. Nachdem die Zahlung bearbeitet wurde und die Formalitäten abgeschlossen sind, bietet die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ein 120-Tage-Fenster, in dem Sie entweder die Prüfung ablegen oder den Termin stornieren müssen. Wenden Sie sich an Prometric unter (800) 578-6273, um Ihren Termin zu planen oder zu ändern. Eine Person, die die Prüfung der Serie 63 innerhalb von drei bis zehn Werktagen nach dem Termin storniert oder neu terminiert, muss eine Stornierungs- oder Umbuchungsgebühr in Höhe von 48 USD zahlen.

Wenn ein Makler in den meisten US-Staaten die Erlaubnis zum Handel mit Wertpapieren erhält, wird die Prüfung der Serie 63 von der FINRA im Namen der NASAA verwaltet, und jeder Makler kann sie durch Abschluss der Formular U-10, ohne mit einem Sponsoringunternehmen verbunden zu sein. Es kann von US-Bürgern oder Ausländern genommen werden und wird nicht ausschließlich in den USA erteilt.