Die North American Securities Administrators Association (NASAA) erstattet selten die für die Series 63-Prüfung gezahlten Gebühren, aber diejenigen, die sich bewerben möchten, sollten sich direkt an die Organisation wenden. Die NASAA fordert Antragsteller auf, einen Namen, eine CRD-Nummer, einen Firmennamen, ein Transaktionsdatum, eine Transaktionsnummer, ein Buchungsdatum und einen Grund für die Anfrage anzugeben. Nach der Bereitstellung dieser Informationen bewertet die NASAA die Erstattungsanfrage. Rückerstattungen sind für Kandidaten, die sich nicht für die Prüfung entschieden haben, nicht verfügbar. Kandidaten, die mehr Lernzeit benötigen, können innerhalb des viermonatigen Testzeitraums umplanen, ohne die Prüfungsgebühr zurückzahlen zu müssen. Um zusätzliche Studienzeit nach den 120 Tagen zu erhalten, sollten die Testteilnehmer die Gebühr zurückzahlen und eine neue Prüfung planen. Erstattungen sind in der Regel nicht für Kandidaten verfügbar, die länger als vier Monate studieren möchten.
Bewerber, die keine Erstattung erhalten, können ihre Prüfung erneut verlegen oder wiederholen. Wiederholungen jeder NASAA-Prüfung sind erlaubt, solange die Wartezeiten eingehalten werden. Die Wartezeit für die ersten beiden Wiederholungen beträgt 30 Tage zwischen jedem geplanten Versuch. Nach dem dritten Versuch müssen die Kandidaten 180 Tage warten, bevor die nächste Wiederholung geplant wird. Wartezeiten hindern die Kandidaten nicht daran, andere berufsqualifizierende Prüfungen der NASAA zu absolvieren. Die Prüfungen der Serie 65 und 66 können beispielsweise früher als 30 Tage nach dem Ausfall der Serie 63 abgelegt werden. Fehlprüfungen werden nicht erstattet, und der Bewerber muss für jede Wiederholung eine neue Gebühr zurückzahlen. Neue Prüfungsfragen werden jedes Jahr hinzugefügt, und Wiederholungsprüfungen können nicht dasselbe Material testen.
Ich habe die Series 63 und die FINRA Series 7 bestanden, möchte aber als Anlageberater lizenziert werden. Soll ich die Serie 65 oder Serie 66 nehmen?
Um ein Vertreter des Anlageberaters zu werden, ist mehr Prüfung als nur die Prüfung der FINRA-Serie 63 erforderlich. Sehen Sie, welche Prüfungsvoraussetzungen Sie benötigen.
Was sind die Unterschiede zwischen der Prüfung der Serie 6 und der Prüfung der Serie 7?
Informiert Sie über die regulatorischen Prüfungen, die erforderlich sind, um ein eingeschränkter oder registrierter Vertreter zu werden, und über die wichtigsten Unterschiede zwischen den Lizenzen der Serien 6 und 7.
Ich möchte eine Aktie bei $ 30 kaufen, verkaufen, wenn sie $ 35 erreicht, möchte nicht daran hängen, wenn sie unter $ 27 fällt, und ich möchte das alles in eine Handelsorder. Welche Art von Bestellung sollte ich verwenden?
Sobald Sie ein Wertpapier identifiziert haben, das Sie kaufen möchten, müssen Sie einen Preis bestimmen, zu dem Sie verkaufen möchten, wenn der Kurs in eine ungünstige Richtung geht und ein Preis, zu dem Sie Gewinne erzielen möchten, wenn der Preis bewegt sich zu Ihren Gunsten. In vielen Fällen werden diese Daten mit drei separaten Aufträgen an den Broker weitergeleitet.